关于印发《保险监管人员行为准则》和《保险从业人员行为准则》的通知
中国保险监督管理委员会
关于印发《保险监管人员行为准则》和《保险从业人员行为准则》的通知
保监发〔2009〕24号
各保监局，保监会机关各部门，各保险公司、保险资产管理公司、保险中介公司，中国保险行业协会:
现将《保险监管人员行为准则》和《保险从业人员行为准则》印发给你们，请结合本单位本部门实际，认真贯彻执行。对贯彻实施过程中的意见和建议，请及时报告保监会。
中国保险监督管理委员会
二○○九年二月二十八日
保险监管人员行为准则
为规范监管人员行为，确保依法高效履行监管职责，根据《中华人民共和国公务员法》、《中华人民共和国保险法》以及中国保监会有关规定，制定本准则。
第一条 高举中国特色社会主义伟大旗帜，深入贯彻落实科学发展观，坚决贯彻执行党和国家的路线、方针、政策。
第二条 模范遵守国家法律、法规和中国保监会的规章制度，自觉履行国家工作人员义务。
第三条 依法、科学、有效监管。保护投保人、被保险人和受益人权益，维护市场秩序，防范风险，促进保险业又好又快发展。
第四条 钻研监管业务，把握市场动态，深入调查研究，积极开拓创新，努力提高工作能力。
第五条 认真履行职责，遵守程序，提高效率，接受监督。
第六条 文明、公正执法。统一执法尺度，严格依法办事，公平对待保险市场主体。
第七条 爱岗敬业，团结协作，公道正派，诚实守信。
第八条 清正廉洁，严于律己，遵守廉洁自律制度规定。
第九条 监管事项涉及本人利害关系、夫妻关系、血亲关系以及近姻亲关系的，应按有关规定申请回避。
第十条 不得违反监管工作纪律。不得公开发表与监管政策相悖的言论。
第十一条 不得泄露国家秘密、工作秘密以及保险机构的商业秘密。
第十二条 不得利用职务便利及影响为本人和他人谋取不正当利益。
中国保监会及其派出机构应把遵守本准则情况纳入保险监管人员业绩考核。对表现突出的人员，应予表彰；对违反本准则的，应予批评教育，情节严重的应依据有关规定严肃处理。
本准则自公布之日起施行并由中国保监会负责解释。
保险从业人员行为准则
为规范保险从业人员职业行为，根据《中华人民共和国保险法》、中国保监会有关政策规定，制定本准则。
第一章 保险从业人员基本行为准则
第一条 应依法合规，自觉遵守法律法规、规章制度，接受中国保监会及其派出机构的监督与管理，遵守中国保险行业协会的自律规则，执行所在机构的规章制度。
第二条 应诚实守信，不隐瞒、不说谎、不作假，不损害投保人、被保险人和受益人权益。
第三条 应爱岗敬业，尽职尽责，努力提高服务质量。
第四条 应专业胜任，热爱学习，钻研业务，不断提高专业素养。
第五条 应保守秘密，不泄露商业秘密和客户资料。
第六条 应公平竞争，自觉抵制不正当竞争。
第二章 保险机构高级管理人员行为准则
第七条 应统筹兼顾，妥善处理企业与客户、企业与员工、企业与股东、个人与企业之间的利益关系。
第八条 应树立科学的发展观和正确的业绩观，创新进取，努力提高所在机构的发展质量、竞争能力和服务水平。
第九条 应坚持科学决策、民主决策，正确行使权力，遵守决策程序，尊重员工民主管理权利。
第十条 应稳健经营，加强内控，提高管理能力，防范化解风险。
第十一条 应以人民群众需求和利益为导向，积极开发保险产品，制止销售误导，确保公正、及时理赔。
第十二条 应恪尽职守，勤勉高效，严格自律，发挥表率作用。
第三章 保险销售、理赔和客户服务人员行为准则
第十三条 应根据客户需求、经济承受能力推荐适合的保险产品。
第十四条 应以客户易懂的方式提供保险产品的信息，不得进行任何形式的误导。
第十五条 应主动提示保险产品可能涉及的风险，不得有意规避。
第十六条 应确保所有文件的有效性和准确性，不得代签名、代体检、伪造客户回访记录。
第十七条 应客观、公正、及时理赔，不得拖赔、惜赔。
第十八条 应迅速回应客户咨询，及时提供服务，不得推诿懈怠。
保险机构应严格按照本准则规范从业人员行为。对遵守本准则表现突出的人员，应予表彰；对违反本准则的，应予批评教育，情节严重的应依据有关规定严肃处理。
中国保险行业协会依据本准则制定实施细则，对保险机构执行本准则的情况进行检查。
中国保监会及其派出机构指导和监督保险机构、保险行业自律组织贯彻本准则。
本准则自公布之日起施行并由中国保监会负责解释。
关于印发江苏省劳动人事争议案件卷宗管理办法的通知
江苏省人力资源和社会保障厅
关于印发江苏省劳动人事争议案件卷宗管理办法的通知
苏人社发[2011]481号
各市、县（市、区）人力资源和社会保障局、劳动人事争议仲裁委员会：
现将《江苏省劳动人事争议案件卷宗管理办法》印发给你们，请认真贯彻执行。执行中的情况和问题请及时告知省人力资源和社会保障厅调解仲裁管理处。
二○一一年十一月二十二日
江苏省劳动人事争议案件卷宗管理办法
为进一步规范和加强劳动人事争议案件卷宗的管理，确保劳动人事争议仲裁工作的顺利开展，维护劳动人事争议案件卷宗的真实性、严肃性，特制定本办法。
第一条 劳动人事争议案件卷宗（以下简称案卷）是指各级劳动人事争议仲裁委员会（以下简称仲裁委员会）在处理劳动人事争议仲裁案件过程中形成的具有保存价值的材料，是仲裁活动的全面、客观记录。
第二条 各级仲裁委员会要加强对案卷管理工作的领导，切实解决案卷管理所需人员、设施设备和经费开支等方面的问题。各级仲裁委员会办案机构具体负责本级案卷的立卷、归档、使用、保管、统计、移交等工作，接受上级人力资源和社会保障行政部门的业务监督指导。
第三条 案卷按照“谁经办，谁整理”的原则，由案件承办人、书记员负责将案件处理过程中形成的全部材料立卷归档，并确保材料的完整和规范。
第四条 仲裁委员会应派专人负责案卷的归档、保管工作。
第五条 案卷材料以案件为单位整理，并按年度立卷归档，实行“一案一卷”。
第六条 案卷分为裁决卷和非裁决卷。
第七条 裁决卷分正卷和副卷装订。
（一）正卷装订顺序为：1、仲裁申请书（申请人为个人的附身份证明复印件，申请人为单位的附企业法人营业执照副本复印件或事业单位法人证书复印件、法定代表人〈或主要负责人〉身份证明书）；2、收件回执；3、调解征询意见书；4、受理通知书；5、应诉通知书；6、申请人授权委托书及律师出庭函；7、被申请人答辩书（被申请人为个人的附身份证明复印件，被申请人为单位的附企业法人营业执照副本复印件或事业单位法人证书复印件、法定代表人〈或主要负责人〉身份证明书）；8、被申请人授权委托书及律师出庭函；9、仲裁第三人通知书；10、第三人答辩书（第三人为个人的附身份证明复印件，第三人为单位的附企业法人营业执照副本复印件或事业单位法人证书复印件、法定代表人〈或主要负责人〉身份证明书）；11、反申请书；12、反申请受理通知书；13、反申请应诉通知书；14、反申请答辩书；15、举证通知书；16、延长举证期限申请书；17、准许延长举证期限申请通知书（或不予准许延长举证期限申请通知书）；18、推举代表人申请书；19、回避申请书；20、申请人提供的证据清单及证据材料；21、被申请人提供的证据清单及证据材料；22、第三人提供的证据清单及证据材料；23、证人到庭作证申请书；24、委托鉴定/勘验函（存根）；25、鉴定/勘验结论；26、委托调查函（存根）；27、调查结论；28、协助查询函（存根）；29、查询结论；30、调查函（存根）；31、调查笔录；32、开庭通知书；33、旁听人员登记表；34、庭审笔录；35、代理词；36、仲裁裁决书；37、仲裁建议书；38、先予执行申请书；39、移送人民法院先予执行函；40、送达回执；41、公告；42、布告等。
（二）副卷装订顺序为：1、立案组庭审批表；2、阅卷笔录；3、调查提纲；4、庭审提纲；5、案件讨论笔录（评议笔录）；6、涉及国家机密的材料；7、涉及商业秘密的材料；8、涉及个人隐私的材料；9、案件中止/延期审理审批表；10、请示、报告、批复；11、仲裁文书底稿；12、结案审批表；13、办案监督表；14、仲裁案件回访登记表等。
第八条 非裁决卷可以不分正副卷装订。装订顺序为： 1、仲裁申请书（申请人为个人的附身份证明复印件，申请人为单位的附企业法人营业执照副本复印件或事业单位法人证书复印件、法定代表人〈或主要负责人〉身份证明书）；2、收件回执；3、调解征询意见书；4、立案组庭审批表；5、受理通知书；6、应诉通知书；7、申请人授权委托书及律师出庭函；8、被申请人答辩书（被申请人为个人的附身份证明复印件，被申请人为单位的附企业法人营业执照副本复印件或事业单位法人证书复印件、法定代表人〈或主要负责人〉身份证明书）；9、被申请人授权委托书及律师出庭函；10、仲裁第三人通知书；11、第三人答辩书（第三人为个人的附身份证明复印件，第三人为单位的附企业法人营业执照副本复印件或事业单位法人证书复印件、法定代表人〈或主要负责人〉身份证明书）；12、反申请书；13、反申请受理通知书；14、反申请应诉通知书；15、反申请答辩书；16、举证通知书；17、延长举证期限申请书；18、准许延长举证期限申请通知书（或不予准许延长举证期限申请通知书）；19、移送案件管辖函；20、案件移送接收回执；21、案件移送通知书；22、推举代表人申请书；23、回避申请书；24、申请人提供的证据清单及证据材料；25、被申请人提供的证据清单及证据材料；26、第三人提供的证据清单及证据材料；27、阅卷笔录；28、调查提纲；29、委托鉴定/勘验函（存根）；30、鉴定/勘验结论；31、委托调查函（存根）；32、调查结论；33、协助查询函（存根）；34、查询结论；35、调查函（存根）；36、调查笔录；37、调解笔录；38、证人到庭作证申请书；39、开庭通知书；40、旁听人员登记表；41、庭审提纲；42、庭审笔录；43、代理词；44、案件讨论笔录（评议笔录）；45、案件中止/延期审理审批表；46、请示、报告、批复；47、终止审理审批表；48、撤回仲裁申请书；49、仲裁决定书；50、仲裁调解书；51、仲裁建议书；52、仲裁文书底稿；53、送达回执；54、公告；55、布告；56、结案审批表；57、办案监督表；58、仲裁案件回访登记表等。
第九条 不予受理案件卷宗的装订顺序为：1、仲裁申请书（申请人为个人的附身份证明复印件，申请人为单位的附企业法人营业执照副本复印件或事业单位法人证书复印件、法定代表人〈或主要负责人〉身份证明书）；2、收件回执；3、申请人授权委托书及律师出庭函；4、申请人提供的证据清单及证据材料；5、不予受理通知书；6、仲裁文书底稿；7、送达回执等。
第十条 案卷按第七条、第八条、第九条立卷时，缺项不影响排列顺序。
第十一条 案卷统一使用A3或A4型纸，凡需附卷保存的证物，应装订入卷。无法装订的，可装入证物袋，并注明证物的名称、数量、来源。案卷材料不得用铅笔、圆珠笔书写或复写纸复写。
第十二条 案卷材料应有封面、目录、备考表，除封面、目录、备考表不编页码外，卷内材料应按顺序逐页编写页码，材料正反面均有记载内容的，应分别编页码。正面页码一律用打码机打印在材料右上角，反面的页码打印在材料左上角。
案卷卷底应加盖仲裁委员会的封卷印。
第十三条 案卷封面载明的类别是指案卷保管期限。案卷封面内容一律打印。 “×××劳动人事争议仲裁委员会”、 “仲裁案卷（× 卷）”，方正小标宋字体，三号字；“共××页”、“类别”，Times New Roman字体，四号字；“ 劳人仲案字〔20××〕第××号”，仿宋字体，四号字；立案日期、结案日期、归档日期、归档编号统一用Times New Roman字体，四号字；其余内容全部用仿宋字体，二号字，加黑，居中。
第十四条 案卷的证据材料应在纸张的右上角加盖“申请人提供”、“被申请人提供”、“第三人提供”、“仲裁委员会调查收集”等印章，相关书证经与原件核对无异议的，应加盖“本件与原件核对无异”印章。
第十五条 案卷材料由立卷人在备考表上签字，由案卷管理人员检查完毕在备考表上签字后统一归档。
案卷管理应逐步实现计算机信息管理，建立电子案卷的，案卷管理人员在案卷归档前将案卷材料扫描、上传形成电子案卷，电子案卷应内容完备，与书面案卷内容完全一致。
第十六条 案卷应在案件结案后1个月内完成立卷归档工作。任何个人不得存留有关仲裁活动过程中形成的应当归档的材料。
第十七条 案卷保管期限分为5年和10年两种。仲裁调解和其他方式结案的案件以及不予受理案件，案卷保管期限为5年；仲裁裁决结案的案件，案卷保管期限为10年。保管期限从案件结案后次年的1月1日开始计算。同一案件形成案卷的保管期限应相同。国家另有规定的从其规定。
第十八条 案卷应有库房和专柜保存。案卷库房应达到防火、防盗、防蛀、防霉、防光、防尘、防水（潮）、防有害气体等安全保管要求，并根据实际需要配备空调、去湿机等设备。
第十九条 仲裁委员会建立案卷查阅制度。查阅正卷需持单位介绍信，填写阅卷单（见附件），经案卷管理人员初审后，由仲裁委员会办案机构负责人批准；原则上不准查阅副卷。
第二十条 当事人对仲裁结果不服到法院起诉或申请执行的案件，经仲裁委员会办案机构负责人批准，法院可以凭介绍信借阅正卷。对确需借出的案卷要明确规定借阅期限，如期归还。归还时要严格检查，确保案卷的完整。
第二十一条 律师担任案件诉讼阶段代理人的，可持立案证明、授权委托书、律师事务所介绍信及本人执业证查阅案卷正卷。案件当事人和与当事人有利害关系的单位及个人,不得借阅案卷；案卷不需要保密的内容，案件当事人及其代理人可持有关证明申请查阅、复印。
第二十二条 涉及国家和军队秘密的案卷，按照国家和军队有关保密规定执行。
第二十三条 各级仲裁委员会的案卷管理人员应认真执行案卷保密制度，严格履行审批、登记手续。
第二十四条 案卷管理人员应做好借阅案卷的登记、签收手续，认真填写阅卷单。
第二十五条 各级仲裁委员会应按规定及时对已到期的案卷按国家档案管理有关规定执行。
第二十六条 本办法自二○一二年一月一日起执行。
附件：劳动人事争议仲裁委员会阅卷单
http://www.jshrss.gov.cn/zcfg/zxzjfg/201112/P020111209453939390966.doc