上诉案件开庭审理范围的改革，是2012年3月通过的修改后刑诉法的重要修改内容之一。修改后刑诉法第223条规定，第二审法院对于下列案件，应当组成合议庭，开庭审理:(一)被告人、自诉人及其代理人对第一审认定的事实、证据提出异议，可能影响定罪量刑的上诉案件;(二)被告人被判处死刑的上诉案件;(三)检察院抗诉的案件;(四)其他应当开庭审理的案件。比较而言，1996年刑诉法对上诉案件采取的是以开庭审理为主、不开庭审理为辅的原则，而修改后刑诉法限缩了开庭审理的范围，但相关内容更明确。

■二审开庭审理范围改革是对司法实践的回应

从长期的司法实践来看，上诉案件不开庭审理是普遍现象，除死刑二审案件外，其余上诉案件开庭比例都很低，基本上呈现以不开庭为原则、以开庭审理为例外的现象。如北京市第一、第二中级法院的二审开庭审理案件比例均在5%至10%之间。

反思立法与司法之间的巨大鸿沟，司法实务部门认识到:一方面，许多上诉案件的不开庭审理是现实的需要，对上诉案件原则上采取全部开庭审理既不现实，也无必要.因此，有必要限缩上诉案件的开庭审理范围。另一方面，有些上诉案件的不开庭审理又是不合理的，实际上导致了二审程序的虚置，违背了司法公正，侵害了当事人的权利。这种做法之所以能够大行其道，很大程度上在于不开庭审理的案件标准过于笼统、主观色彩浓厚，不利于实践中把握，因此，修改后刑诉法对上诉案件的开庭审理标准明确加以规定，是非常合理的。

■二审开庭问题待进一步研究

不久前，“两高”先后公布了适用修改后刑诉法的司法解释。但关于二审开庭审理问题，还有进一步研究的必要。

(一)上诉案件是否符合开庭审理条件的判断主体不够明确，容易产生权力越位和判断争议。从法律表述上看，是否符合开庭审理条件的判断权归属于“第二审人民法院”，但第二审法院是一种抽象的主体，不可能成为真正的判断主体。同时，在被告人一方对一审认定的事实、证据提出异议时，一般都会进而认为“可能影响定罪量刑”，但是，从法律表述上看，“可能影响定罪量刑”的判断权又最终归属于裁判者。在这种情况下，如何协调被告人一方与裁判者之间的认识分歧，也易产生争议。

(二)开庭审理条件的规定仍显主观，刚性不足，实践操作中裁判者的自由裁量空间较大，容易导致裁判权的滥用。特别是“可能影响定罪量刑”的规定在判断上存在极大的模糊性，相应的裁判者就具有极大的自由裁量权。因此，就可能出现裁判者因为其他的理由、以不符合“可能影响定罪量刑”的情形而剥夺当事人的开庭审判权利。

(三)开庭审理条件设置了实体性要求，有违先审后定的基本要求，易带来被告人不服判的负面法律后果。“可能影响定罪量刑”具有较强的实体性因素，需要法院对异议事实和证据进行审查判断后才能得出结论。判断是否需要开庭审理应当是审前程序，在审前程序即对实体问题进行审查判断并且得出结论，有违先审后定的基本精神。同时，该项规定也向当事人传达了一种信息，即凡是开庭审理的都是二审法院认为事实、证据有问题并且影响定罪量刑的，从而对二审判决改判抱以极高的期望值，而一旦二审判决维持原判，则被告人更加难以接受判决结果，导致对审理过程和审理结果公正性的质疑，从而产生不利法律效果的可能性增加。

■二审开庭相关问题的改革建议针对上述问题，有关部门需要在理论和实务上达成共识，进一步完善细化二审开庭程序。

首先，明确判断是否符合开庭审理条件的主体为二审合议庭。一方面，判断是否符合开庭审理的条件的主体为合议庭，不是承办法官个人，这样与审判主体同一，避免过于随意。同时由于毕竟是审前程序，是诉讼环节之一，判断主体也不必是院长或者审委会;另一方面，被告一方当事人有提出异议申请的权利，也应当允许检察机关有提出开庭审理建议的权利，但是否开庭审理的最终决定权属于合议庭。这样避免在是否符合开庭审理条件的问题上产生争执，影响审判的严肃性，削弱司法权威。

其次，明确二审法院判断和决定开庭审理的程序。是否可以考虑设置相对灵活、简易的二审审前程序，用以确定是否符合开庭审理条件，决定是否开庭审理，也是一个值得研究的问题。在此程序中，可以询问被告人一方当事人意见，是否提出异议和开庭审理申请;征求同级检察机关意见，是否建议开庭审理。

再次，细化判断标准和条件，弱化实体审查色彩，突出程序审查色彩，尽量避免产生争议。一方面，将当事人异议的情形尽量用列举方式加以明确。另一方面，将“可能影响定罪量刑”的含义进行具体化，列举一些一旦存在即符合条件的客观情形(如原判认定事实有明显遗漏或者超出公诉范围的;原审未经庭审质证的材料被判决采纳;原审有相反证据未经庭审质证未被采纳的;提交新的证据材料或者线索与原审采纳的证据相反的)。避免需要审查才能进行判断的情形，从而突出程序审查色彩，弱化实体审查色彩。

最后，增加检察机关的参与程序，为检察监督提供途径。对于当事人有异议但合议庭认为不符合开庭审理条件的案件，应当征求检察机关意见;对于检察机关建议开庭审理的案件，法院原则上应当开庭审理;对于是否开庭审理的决定，应当将书面决定告知同级检察机关。

(常国锋 作者单位:北京市人民检察院第一分院)
铁道部


铁道部贯彻国家人事部《企事业单位评聘专业技术职务若干问题暂行规定》的实施意见
1992年1月30日，铁道部

一、总 则
1、评聘专业技术职务，应遵照中发〔1986〕3号、国发〔1986〕27号文件的要求，严格执行原中央职称改革工作领导小组颁发的各专业技术系列《试行条例》、国家人事部人职发〔1990〕4号《企事业单位评聘专业技术职务若干问题暂行规定》以及本《实施意见》。
各单位制定下发的不符合上述文件精神的有关文件应停止执行。
2、要坚决执行统一制定的政策和评聘标准。对未经国务院职改领导小组和国家人事部批准同意的职改政策和规定不予执行。部属单位在不违背各专业技术系列《试行条例》和本《实施意见》的前提下，可根据本单位的实际制定实施办法。实施办法应报部审查后实行。
3、要坚持职改工作的正确方向，紧紧围绕着精选人才，合理使用人才，引入竞争机制，激励技术干部的积极性这个基本精神，做好经常性专业技术职务评聘工作。评聘工作一般每一年进行一次。
4、铁道部的职称改革工作由部职称改革工作领导小组统一领导，部人事司（职改办）负责组织、指导、协调、督促、检查和有关具体政策的制定与解释。

二、系列范围
5、严格控制系列范围。在国家没有新规定前，仍按铁道部规定的范围评聘。随着事业及队伍的发展，今后凡要新纳入专业技术系列的专业技术岗位，必须经部职改领导小组批准。综合部门从事专业技术管理工作的干部纳入专业技术系列，必须具有本专业中专及以上毕业学历，并从事过专业技术工作。各单位不得擅自扩大专业系列范围或靠用专业技术系列。

三、岗位限额
6、部对企业单位下达高、中级职务结构比例，审批事业单位的高、中级岗位数额。各企事业单位要在部下达的结构比例或批准的岗位数额内进行专业技术职务聘任工作，结构比例或岗位数额、工资总额或增资总额均不得突破。企事业单位因行政隶属关系变化，其高、中级职务结构比例或岗位数额应归入现主管单位，原单位不得重复使用。因任务增加或人才成长、引进等因素而增加高、中级岗位数额或结构比例时，应向部写出申请，经部批准后执行。
7、企事业单位要严格控制专业技术干部的基数。基数应包括按岗位聘任的技术干部人数和已设置专业技术岗位但尚未能评审最低专业技术职务的人数。
8、凡达到离退休年龄而未办离退休手续的全国政协委员中的高级专家、中国科学院的学部委员及正在带博士生的导师，国家、铁道部批准的有突出贡献的中青年科技、管理专家，突出贡献的优秀青年专业技术干部（35岁及以下晋升副教授、副研究员、副主任医师、高级工程师、高级农艺师和40岁及以下晋升教授、研究员、主任医师的），博士后流动站合格的出站人员，经铁道部批准，可不占本单位的岗位数额。事业单位所需岗位数额，由部专项下达，增资指标报人事部核认，晋升正高级技术职务报人事部批准。

四、任职学历、资历
9、评聘专业技术职务应具备的学历，系指国家教委及铁道部有关文件承认的高等院校、中等专业学校和中央、部、局党校，按规定的学制学习期满，考试及格，准予毕业所获得的学历。在各种培训班、学习班、补习班、进修班等所获得的各类证书，一律不得作为评审任职资格的学历依据。
10、各类专业证书均不能作为参加专业技术职务评审的学历依据。但1990年12月底前已在校学习和部已批准招生录取，毕业后取得由部主管部门验印的大中专专业证书的技术干部，参加专业技术职务评审按以下原则掌握：取得大专专业证书，从事技术干部工作4年或取得中专专业证书，从事技术干部工作5年，可作为参加“员”级职务评审的必要条件；取得大专专业证书，从事技术干部工作8年或取得中专专业证书，从事技术干部工作10年，并任“员”级职务2年，可作为参加“助理”级职务评审的必要条件；取得大专专业证书，从事技术干部工作15年，并任“助理”级职务2年，可作为参加中级职务评审的必要条件。
中小学教师《专业合格证书》仍可作为评聘教师职务的参评条件，其参加各档次职务评审的年限与上述专业证书相同。小学教师中具有高中毕业学历的，在补学教育学和心理学后，应视为具有小学教师的合格学历。
11、根据铁路实际，对中专毕业后从事技术干部工作15年及以上、任“助理”级职务2年及以上的技术干部，可参加铁道部每年组织的中级职务基础理论考试。三科考试成绩均及格，方可作为参加中级职务评审的必要条件。考试只限工程、会计、经济、统计及卫生系列，考试科目如下：
工程系列：高等数学、企业管理、力学或电工学
会计系列：高等数学、政治经济学、会计学基础
经济系列：高等数学、政治经济学、计划经济原理
统计系列：高等数学、政治经济学、统计学原理
卫生系列：
医、护专业：化学、人体解剖学、药理学
医技专业：化学、人体解剖学、物理学
药剂专业：化学、医学微生物学、药理学
检验专业：化学、人体解剖学、医学微生物学
卫生专业：化学、人体解剖学、医学微生物学
中药专业：化学、中医基础、中药学
中医专业：人体解剖学、中医基础、中药学
12、对国家人事部与有关部委规定举行全国统一资格考试的专业（系列或档次），各单位干部（人事）或职改部门应组织有关专业技术干部参加本地区的全国统考。考试合格者，取得国家人事部统一印制的《专业技术资格证书》，视为受聘相应专业技术职务的任职资格。
13、评聘专业技术职务的资历，是指担任专业技术职务的年限。晋升高一级技术职务的年限，应符合各该系列《试行条例》的规定。任职年限一律从聘任之日算起。
14、从事技术干部工作的时间，一律以干部任免通知（或干部档案记载）的时间为准。其它证明材料无效。
15、国家教委承认的正规全日制院校毕业生（不含“五大”毕业生），见习或工作期满，经考核合格即可聘任相应的专业技术职务，不需再进行评审。具体规定是：中专毕业，见习期满，定职为技术干部的可聘任为“员”级职务；大专毕业，见习期满，聘任“员”级职务，再从事本专业技术工作2年后，可聘任为“助理”级职务；大学本科毕业，见习期满，聘任为“助理”级职务；硕士学位获得者，聘任为“助理”级职务后，从事本专业技术工作3年可聘为中级职务；博士学位获得者，可聘为中级职务。
取得双学士学位和研究生班毕业的人员，在取得最后一个学位或毕业后即可定为助理级职务，再从事专业技术工作三年，可根据岗位的需要参加中级职务的评审。
16、先从事技术干部工作，后取得与本人所从事专业技术工作相近（按理工、文史、医药、经济划分为四个专业类）专业学历的技术干部，如以该学历参加评审，应按《试行条例》规定的任职条件逐级晋升。取得大学本科学历，从事技术干部工作12年，并任“助理”级职务2年，可作为参加中级职务评审的必要条件；取得大学专科学历，从事技术干部工作6年或取得中专学历，从事技术干部工作8年，并任“员”级职务2年，可作为参加“助理”级职务评审的必要条件。
17、先从事技术干部工作，后取得的专业学历与本人所从事技术工作的专业不相近的技术干部，一般应视为不具备规定学历。参加技术职务评审按以下原则掌握：大学本科毕业生，从事技术干部工作12年或6年，并任“助理”级或“员”级职务2年，可参加中级或“助理”级技术职务的评审；大专、中专毕业生按取得同类专业证书的任职年限，参加相应技术职务的评审。
从本《实施意见》生效之日起入学，取得的专业学历与本人所从事技术干部工作的专业不相近，则该学历不再作为晋升专业技术职务的依据和免试条件。

五、破格晋升
18、对少数不具备规定学历、资历，但公认成绩显著，贡献突出，确有真才实学，并符合以下条件的技术干部，可破格参加评审。
（1）破格晋升高级技术职务，应具备下列条件中的三条：
①在国际、国家性（铁路专业可在全路）专业学术会议或在全国性报刊上发表过不少于3篇有价值的学术论文。
②获得国家发明、国家自然科学、国家科学技术进步三等奖及以上，省（部、委）科学技术进步二等奖及以上的主要贡献者。
③正式出版过专门著作或译著。
④直接主持过重大科技攻关、大型项目或大型企业的技术工作，成绩显著；或在科技发展、技术改造、合理化建议等方面有突出贡献，取得显著经济效益或社会效益。
⑤从事本专业技术干部工作25年及以上。
（2）破格晋升中级技术职务，需具备下列条件中的三条：
①在省部级专业学术会议或报刊上发表过不少于3篇水平较高的论文。
②获得省、部级三等及以上、局级一等及以上专业技术方面奖励的主要贡献者。
③直接主持过中型项目或中型企业的技术工作，成绩显著；或在本专业领域解决重要技术问题，取得显著经济效益或社会效益。
④在中专学校或局级及以上单位举办的半年以上的培训班上讲授过教学计划中规定的一门课程或编写过一门课程的教材。
⑤从事技术干部工作15年及以上。
破格晋升高级技术职务的，还应由有表决权的评委会或学科组对其进行答辩。

六、评委会及评审
19、各单位要按照人职发〔1991〕8号文件要求，调整或重新组建各级评审组织。评委会应按系列组建，负责各该系列技术职务任职资格的评审。铁道部组建正高级职务评委会；路局及总公司等局级单位组建高级职务评委会（需报部批准），正副高级评委会报国家人事部备案；中级职务评委会由上一级单位批准，初级职务评委会由有权评审的单位自行组建。评委会成员实行任期制，每届任期一般两年，任期届满，应适当调整成员，每次调整人数应不少于三分之一，不多于三分之二，高评委调整后报部备案。
20、评委会应由具有本专业较高技术水平的专家组成，其中，中青年专家不少于三分之一。为掌握政策，评委会应吸收干部（人事）或职改部门的人员参加。独立机构的行政领导一般不参加评委会。
评委会委员名单由干部（人事）或职改部门在广泛征求意见的基础上提出，经单位领导集体讨论决定。评委会委员名单在本期评审工作完成以前不对外公布。
高级技术职务资格评审委员会委员不少于25人，委员均应具有本系列高级职务；中级技术职务资格评审委员会委员不少于20人，委员应具有本系列中级及以上职务，其中具有高级技术职务的委员不少于二分之一。科研、卫生、工程等系列应在评委会下，按学科、专业设置若干评审组，负责审查被评审人的申报材料，对被评审人的专业技术水平进行评估，向评委会推荐评审人选（卫生系列按《试行条例》规定的方法推荐）。
21、召开评审会议时，出席会议的委员人数不得少于评委会人数的三分之二，根据被评审人的能力、水平、成绩、贡献和考核意见，进行全面衡量，综合评价，在充分酝酿，反复比较的基础上，以无记名投票的方式进行表决，经出席会议委员三分之二及以上赞成，任职资格方为有效。未出席评审会议的委员不得委托投票或补充投票。
评委会在评审时要充分发扬民主，坚持实事求是原则，切实把好质量关。
评委会委员要秉公办事，不循私情，遵守职业道德和保密纪律，不得透露评议情况及评审结果。对不称职的委员要及时调整，无特殊原因连续两次不能出席评审会议的委员按自动退出评委会处理。
在评审委员本人或其直系亲属技术职务时，实行回避制度。
22、技术干部中申报高一级技术职务被有相应技术职务评审权的评委会否决，一般不复议，也不得申报下一年度的评审。确需复议的，应由主要行政领导提出，职改部门重新审核，提请评委会复议一次。
23、随着考核制度的健全及完善，各单位评聘专业技术职务，应由目前的个人申报逐步改变为干部（人事）部门根据岗位需要及考核结果进行推荐。干部（人事）部门对被推荐晋升者的德、能、勤、绩及学历、资历、外语等基本条件进行核实，经单位领导批准同意，提交评委会评审。实行组织推荐的单位应报部批准后实施。
24、评审高、中级技术职务，应报送以下材料：
（1）《呈报表》一式二份；
（2）申报人简表，按评委会人数确定份数；
（3）申报高级职务须有在近五年内代表本人水平的论文或专题技术报告及专家阅评意见（申报正高级职务，阅评人为二正；申报高级职务，阅评人为一正一副或二副）；申报中级职务，须有在“助理”级职务任期内，代表本人水平的论文或专题技术总结；
（4）日常（定期）和评审前考核材料。
25、不具备条件组建评委会的单位，对本单位申报技术职务的人，可委托铁路内部有评审权的单位评审，不得委托路外单位，申报人的评审材料必须经部属单位干部（人事）或职改部门审阅后送出。

七、兼 职
26、按国务院国发〔1986〕27号文件规定，行政领导原则上不兼任专业技术职务。但从事技术开发、技术管理部门（单位）的行政领导，确因技术岗位需要，而其直接分管的部门中的干部多数是专业技术干部，并能履行技术岗位职责的，可兼任专业技术职务。行政领导兼任专业技术职务一律占用本单位的技术岗位数额。
27、行政领导兼任专业技术职务必须具备《试行条例》规定的学历和本《实施意见》规定的资历。除教学、卫生、科研、设计部门直接从事专业技术工作的正、副科职干部和科级单位的“三总师”外，不得破格晋升专业技术职务。
28、行政领导兼职必须按干部任免权限组织评审。正、副局级领导兼高级技术职务由铁道部组织评审。
29、按规定纳入专业技术系列的技术干部，除确因工作需要外，一律不保留行政职名，而使用专业技术系列职务名称。除确因工作需要兼任技术职务的行政领导（副科级及以上）有行政级别外，专业技术干部不再确定行政级别。

八、外语考试
30、凡《试行条例》规定有外语要求的，晋升高（含正高）、中级专业技术职务，原则上应进行外语考试，成绩及格三年有效（含考试当年）。但根据历史情况及工作实际，对不同行业、不同工作性质、不同资历的专业技术干部，对外语考试应有不同的要求。
符合下列条件之一者，可免试参加高级职务的评审：
①出国进修、留学一年以上。
②近五年内通过ＥＰＴ、ＴＯＦＥＬ考试达到出国分数线（ＥＰＴ85分、ＴＯＦＥＬ460分）。
③发表过2万字（汉字）以上译著。
④近五年内取得部外语培训中心结业证。
31、考试由各局级单位统一命题、组织。在二小时内，晋升高级职务应翻译英文4000印刷符号（其他语种参考折算，下同），晋升中级职务应翻译3000印刷符号。
各单位要积极引导专业技术干部正确处理工作和外语学习的关系，不得以学外语为由影响本职工作，也不得举行考前突击培训。各单位要采取措施，严格考试纪律，不得事先划定考试范围。

九、聘后管理
32、对专业技术干部应建立日常、定期和评审前三结合的考核制度，健全技术干部考绩档案。考核不合格的不能续聘，应解聘或低聘；考核优秀者才能被推荐晋升高一级职务；不开展考核的单位，不得进行技术职务评聘工作；对没有考核材料的人，评委会应拒绝评审。
33、专业技术职务聘期一般为三至五年，也可与一个重大项目或课题的周期相同。
34、技术干部受聘高一级技术职务后，应享受相应的工资和有关待遇。其工资一律从聘任之下月起，按有关工资规定和标准计发。
对解聘、低聘的技术干部的工资，应视情况重新核定，可降低聘任专业技术职务所增加的工资；根据工作需要另行安排工作的，按新任职务享受有关待遇。
35、评聘专业技术职务，在哪个单位评聘的在哪个单位有效。
根据工作需要跨系列调整或从非专业技术岗位调到专业技术岗位的干部，需在现专业技术岗位上试工作一年，对经考核能履行相应岗位职责的，根据现岗位要求的学历、资历，经相应评委会评审通过后，聘任相应专业技术职务。试工作期间可保留原职务工资及有关待遇。

十、其它
36、专业技术岗位上工作的聘用干部，在本单位专业技术岗位数额和增资限额内，可按规定条件及程序评聘专业技术职务；对其中具有中专（不含成人中专）学历者，经干部（人事）部门考核合格后，可直接聘任为“员”级技术职务。
37、评聘专业技术职务只限于在编在岗人员。对达到或超过离退休年龄的技术干部，除个别确因工作需要，按国务院国发（1983）141号文件规定延缓办理离退休手续的以外，不再评审专业技术职务。
38、本《实施意见》由部职改办负责解释。