委托代建制运营特征及其法律关系分析

引言

委托代建制是近些年在我国刚刚兴起的一种建设项目实施模式。“委托代建”，顾名思义，其主要特点就是建设单位1通过某种适当方式（如招标等），将建设工程项目委托给专业化的项目建设或管理企业，由其进行建设实施，控制项目投资、质量和工期，并在建成后移交给建设单位或投资主体指定的使用者或经营者。

这种项目操作模式在上个世纪90年代中后期在我国一些城市刚刚出现，就获得了相当程度的官方及市场认知——尽管各个地方对它的认识以及操作方式都还存在差异，但这并没有妨碍它的发展——相反，各地基于不同认识而在各种尤其是公共投资领域进行了广泛的探索和实践，使它趋于成熟和完善。

一．技术背景和政策环境

众所周知，一个产业内的分工水平是由市场大小决定的2。伴随着房地产和建设产业市场的扩大，进一步的专业化分工成为市场扩大的必然结果，而这种专业化分工又带来了管理方式的变化和演进。如何更加有效的整合产业领域如策划、设计、施工等诸要素，使其在相同的约束条件下更加充分的提高建设效率，节约建设资金，成为市场主体面对的重要问题。

在长期的市场探索中，发达国家逐渐形成了一套比较完善的建设工程管理方式，主要有工程总承包和项目委托管理两种。以美国为例，根据美国“设计一建造”学会2000年的报告，在美国工程建设领域，采用工程总承包的业务占60—85％，工程项目管理服务占5—15％3。前者包括设计-建造总承包（D-B）以及设计-采购-施工总承包（EPC或交钥匙总承包：Turnkey）；后者有项目管理服务（PM）以及项目管理承包（PMC）等。如果将此种综合性的建设工程管理方式后向一体化，则可以进入融资领域，而前向一体化，则可以进入项目经营领域。无疑，开放性的市场可以为企业提供更多商业探索的手段，基此提高市场运作的效率。

我国当前在政府投资领域兴起的“代建制”即渊源于工程总承包和项目管理服务4。

长期以来，我国各级政府及其职能部门对于财政投资的建设项目，基本都实行“自己建设，自己管理”的操作模式，随着市场经济体制的深入发展及政府职能的转变，该模式的诸多弊端慢慢凸现出来：

1．建设单位需要在缺乏必须的工程技术人员的情况下组建临时基建班子，而该班子在项目结束后即行解散，明显造成了人、财、物和信息等社会资源的浪费；2．自建自用使所有者(政府)和使用者的责任与利益相挂钩，容易使使用单位受利益驱动而争项目、争资金，导致“钓鱼”工程和超规模、超标准建设等现象的产生；3．经营性政府投资工程项目的建设，自己建设使政企不分、垄断经营、腐败等问题的产生成为必然，既不能适应市场化改革的需要，又不利于政府职能的转变。4．自建自用使项目建设过程难以得到有效监督，无法及时纠正建设过程中的违法违规问题。

因此，对政府投资项目的建设实施方式进行体制创新和流程再造，既是规范市场经济秩序的一项治本之策，也是转变政府职能的客观要求，更是从源头上遏制腐败、减少行政成本和提高效率的重要保障。
伴随着90年代后期宽松财政政策影响下的政府投资项目蓬勃开展，“代建”作为一种新的建设项目管理方式在各地被广泛实践，并由此产生了一些规范性的制度架构（如宁波、北京等城市）。2004年7月，国务院颁布了《关于投资体制改革的决定》（以下简称《决定》），初步肯定了“代建”模式以及地方政府以此为出发点所进行的投资管理体制创新，使其具有了积极的制度内涵。

二．“代建制”的两种运营模式

在国务院对“代建制”予以肯定的《决定》颁布前，一些地方政府就已经广泛的对这种建设模式进行了探索，随着探索的深入，在实践上逐渐形成了两种基本模式：宁波式和玉溪式。
所谓宁波式，是指“政府投资项目经过规定的程序，委托专业的工程管理公司组织和管理项目的建设”5的模式。

宁波式代建制运做的特点基本与国务院《决定》中的表述相同，其基本特征如下：
1．项目均为“政府投资”；
2．委托专业化项目管理公司负责建设实施；
3．项目管理公司的委托遴选通过招标等规定程序进行。

当前，厦门、北京、上海等地的代建制采用的是此种运做模式。

玉溪式则是“政府成立建设项目代建中心，将政府全额或部分直接投资的党政机关、教、科、文、卫、体等社会事业建设项目由政府授权、业主委托代建中心进行建设管理”6的模式。

相关资料反映，采用玉溪式代建制的有云南、贵州等地。

上述两种模式中，宁波式的代建制体现了政府采购公开化、市场化的特点，而玉溪式的“集中代建”虽然从操作上讲比较简单，但不免有政府与企业挣夺市场资源的嫌疑——由公共投资所形成的建设市场这块“蛋糕”，被政府成立的“代建中心”所垄断——如此以来，政府在市场经济体制下的角色定位可能会引起争议。

三．“代建制”的基本特点

前文已经论及，“代建制”渊源于工程项目管理服务和工程总承包，但工程总承包和项目管理服务在工程建设领域一直长期存在，那么，渊源于既有建设方式的“代建制”与其究竟有怎样的联系和区别呢？在现行的工程建设行政管理体系中，“代建制”在什么地方表现出了制度的创新呢？

要明晰“代建制”的创新表现，首先需要弄清它与工程项目管理服务和工程总承包的区别和联系。

所谓“工程项目管理”，是指从事工程项目管理的企业受业主委托，按照合同的约定，代表业主对项目的组织实施进行全过程或若干阶段的管理服务7。

在项目管理过程中，项目管理企业不直接与项目的总承包企业或勘察、设计、施工等企业签订合同——只是协助业主与上述企业签订合同并受业主委托监督合同的履行。项目管理的主要方式有项目管理服务（PM）和项目管理承包（PMC）两种。
山东省济南市人大常委会


济南市水土保持管理办法


2002年8月22日济南市第十二届人民代表大会常务委员会第二十七次会议修订 2002年9月28日山东省第九届人民代表大会常务委员会第三十一次会议批准

第一条　为了防治水土流失，保护和合理利用水土资源，减轻水、旱、风沙灾害，改善生态环境，保持泉城特色，促进经济发展，根据《中华人民共和国水土保持法》、《中华人民共和国水土保持法实施条例》和《山东省实施〈中华人民共和国水土保持法〉办法》的规定，结合本市实际，制定本办法。
　第二条　凡在本市行政区域内从事自然资源开发、生产建设及其他可能造成水土流失活动的单位和个人，必须遵守本办法。

　第三条　开展水土保持工作，必须贯彻预防为主、全面规划、综合防治、因地制宜、加强管理、注重效益的方针。坚持谁开发建设谁保护，谁造成水土流失谁治理的原则。

　第四条　市、县(市、区)人民政府应当将水土保持规划纳入国民经济和社会发展计划，安排专项资金并组织实施，定期向同级人民代表大会或者其常务委员会报告水土保持工作。

　第五条　市水行政主管部门统一管理本市的水土保持工作。

　县(市、区)水行政主管部门负责本辖区的水土保持工作。

　计划、规划、农业、林业、环保、城管、国土资源等有关部门，应当按照各自的职责分工，共同做好水土保持管理工作。

　乡(镇)的水土流失防治工作，由乡(镇)人民政府组织实施。

　第六条　任何单位和个人都有保护水土资源、防治水土流失的义务，有权对破坏水土资源、造成水土流失的行为进行举报。

　第七条　下列区域为本市的重点防治区：

　(一)南部山区、丘陵区和浪溪河、玉带河的中上游；

　(二)沿黄风沙区；

　(三)风景名胜区。

　县(市、区)水行政主管部门应当根据前款规定的重点防治区，并结合当地实际情况，具体划定本辖区内的水土保持重点预防保护区、重点监督区和重点治理区，制定具体防治方案，报同级人民政府批准并公告。

　第八条　水土保持专项资金的来源：

　(一)农田水利经费的百分之十至百分之十五；

　(二)水资源费的百分之五；

　(三)依法收缴的水土保持设施补偿费和水土流失防治费；

　(四)其他可用于水土保持的资金。

　水土保持专项资金主要用于水土流失综合防治及动态监测，水土资源调查评价，水土保持规划、管理、宣传教育、新技术推广、专业人员培训等，专款专用，并接受同级财政、审计部门的监督。

　第九条　在山区、丘陵区治理水土流失，应当以天然沟壑及其两侧山坡地形成的小流域为单元，实行山水田林路全面规划，综合治理。通过封山育林、植树造林、兴修水利、修建梯田等措施，建立水土流失综合防护体系。

　第十条　在沿黄风沙区治理风沙危害，应当坚持沟、渠、路、林相结合的原则，采取开发水源、营造林网林带、平整土地、放淤压沙等措施，建立农田防风固沙防护体系。

　第十一条　开发利用荒山、荒沟、荒丘、荒滩的，应当制定水土流失治理方案，明确治理范围、治理标准、治理期限，不得造成水土流失。

　第十二条　任何单位和个人不得从事下列可能造成水土流失的活动：

　(一)毁坏非建设用地范围内梯田地堰；

　(二)在水库最高蓄水位以上面向库区的斜坡面上开荒、挖沙、取土、采石；

　(三)在水土保持重点防治区域内放牧；

　(四)法律、法规禁止的其他行为。

　第十三条　山区、丘陵区、沿黄风沙地区的水土保持林、水源涵养林、防风固沙林只准进行补植抚育和更新性质的采伐。

　第十四条　在地下水资源主要补给区及其保护范围内的强渗透带，严禁从事与水土保持无关的开发建设活动、倾倒填埋垃圾、排放污水及其他可能影响补给地下水资源的行为。强渗透带的范围，由市人民政府划定，并予以公告、设立标志。

　在地下水资源主要补给区及其保护范围内的南部山区，应当限制开发建设。经批准开发建设的，其用地中硬化面积不得超过总建设用地面积的百分之三十。

　第十五条　开发建设项目应当尽量减少地表硬化，广场、露天停车场、庭院、人行道、隔离带等应采取有利于雨洪入渗的措施。

　第十六条　在山区、丘陵区、沿黄风沙区修建铁路、公路、水工程，开办矿山、电力、建材企业和其他大中型工业企业，从事房地产、旅游景点、单位迁(扩)建、各类开发区和其他大中型工程项目开发建设的，在其环境影响报告书中必须有经当地水行政主管部门同意的水土保持方案报告书。未有水行政主管部门同意的水土保持方案报告书的，环境保护行政主管部门不得批准环境影响报告书，计划主管部门不得立项，土地行政主管部门不得办理征地手续。开办小型矿山企业、申请采矿的，必须填报水土保持方案报告表，经水行政主管部门批准后，方可申请办理有关采矿批准手续。

　从事前款规定以外的其他有可能破坏地形、地貌、植被，造成水土流失的自然资源开发、生产建设活动，应当制定水土保持措施，报水行政主管部门备案。

　本条第一款所列在建或已建成投入使用继续造成水土流失的开发建设项目，项目单位或个人必须按照水行政主管部门规定的时间补报水土保持方案报告书(表)，并落实水土流失防治措施。

　第十七条　水行政主管部门审批水土保持方案报告书(表)实行分级审批制度。需市批准立项的，由市水行政主管部门审批；需县(市、区)批准立项的，由其水行政主管部门审批。

　水行政主管部门应当自接到水土保持方案报告书或水土保持方案报告表之日起，分别在三十日、十日内办结审批手续，并将审批结果书面答复项目单位或个人。情况特殊的，审批期限可适当延长，审批水土保持方案报告书的，延长期限不得超过三十日；审批水土保持方案报告表的，延长期限不得超过十日。逾期未审批或者未予答复的，项目单位或个人可视其编报的水土保持方案报告书(表)已被确认。

　水行政主管部门对经审查不合格的，应当书面说明不批准的理由，责成项目单位或个人按要求修改原水土保持方案报告书(表)，并按本办法规定重新审批。

　第十八条　开发建设项目中的水土保持设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用。工程竣工验收时，必须有水行政主管部门参加验收水土保持设施。水土保持设施验收不合格的，开发建设项目不得投入使用。

　第十九条　单位或个人在开发建设和生产过程中造成水土流失的，应当负责治理。因技术等原因无力自行治理的，应当按照省有关规定缴纳水土流失防治费，由水行政主管部门组织治理。

　第二十条　单位或个人因从事自然资源开发、生产建设和其他活动破坏地形、地貌、植被等水土保持设施，使原有水土保持功能降低或者丧失的，应当按照省有关规定缴纳水土保持设施补偿费。

　第二十一条　水行政主管部门应当对本辖区的水土流失及防治情况进行监督检查。被检查单位和个人应当如实报告情况，不得拒绝检查。

　第二十二条　违反本办法第十一条规定，在开发利用荒山、荒沟、荒丘、荒滩中造成水土流失不进行治理的，由县(市、区)水行政主管部门责令其限期治理，并可处一千元以上一万元以下的罚款。

　罚款由县级以上人民政府授权水行政主管部门按照本办法规定执行。

　第二十三条　违反本办法第十三条规定，造成水土流失的，由水行政主管部门责令其停止违法行为，采取补救措施，并按造成水土流失面积，每平方米处以二元以上五元以下的罚款。

　第二十四条　违反本办法第十四条第一款规定，影响补给地下水资源的，由水行政主管部门责令其停止违法行为，限期改正，恢复原貌，并按造成危害的面积每平方米处以二百元的罚款。

　违反本办法第十四条第二款规定的，由水行政主管部门责令其限期改正，达到规定标准，并按超硬化面积每平方米处以一百元的罚款。

　第二十五条　违反本办法第十六条第一款、第三款规定，未按要求编报水土保持方案报告书或水土保持方案报告表的，由水行政主管部门责令其限期补报。逾期不补报的，应当按规定向水行政主管部门缴纳水土流失防治费，由水行政主管部门组织治理。

　第二十六条　违反本办法第十八条规定，开发建设项目的水土保持设施未经水行政主管部门验收或者验收不合格，主体工程即投入生产或者使用的，由水行政主管部门责令停止生产或者使用。

　第二十七条　违反本办法第十九条规定，对在开发建设和生产过程中造成水土流失既不进行治理又不缴纳水土流失防治费的，由当地水行政主管部门责令限期治理，并可处以一千元以上一万元以下的罚款，情节严重的，报请同级人民政府批准，责令停业治理。

　第二十八条　拒绝、阻碍水行政主管部门工作人员依法执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定进行处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　第二十九条　当事人对水行政主管部门行政处罚决定、收缴水土保持设施补偿费和水土流失防治费及其他具体行政行为不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。当事人逾期不申请复议也不向人民法院起诉又不履行的，水行政主管部门可以依法申请人民法院强制执行。

　第三十条　水行政主管部门工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；造成经济损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　第三十一条　本办法自2002年11月1日起施行。