对外贸易经济合作部


对外贸易经济合作部关于学习贯彻《组织人事干部行为若干规范》的通知
对外贸易经济合作部



本部各直属单位，各商会、协会、学会：
中共中央组织部下发了《组织人事干部行为若干规范》（以下简称《规范》），认真学习贯彻好这个《规范》，对于加强组织人事部门的思想道德建设，提高组织人事干部队伍的素质，促进外经贸事业的发展，具有十分重要的意义。
近年来，我部各级组织人事部门在加强自身建设方面做了大量的工作，在认真贯彻落实中央关于加强干部队伍建设方面取得较大的成效。根据江泽民同志关于建设高素质干部队伍和加强组织部门自身建设的要求，以及中组部一系列文件的有关规定，新的形势和任务对组织人事工作提出
了更高的要求，我部的干部队伍整体素质虽然有了较大的提高，但是，与中央的要求和做好新时期干部人事工作的需要相比，仍存在一定的差距，为了建设一支政治坚定、作风优良、纪律严明、工作出色的外经贸组织人事干部队伍，为实现跨世纪的宏伟目标提供强有力的组织保证，必须切
实抓好《规范》的学习贯彻。为此，特提出如下要求：
一、各单位要认真抓好《规范》的学习。领导班子成员和组织人事部门的干部要认真学好《规范》的各项规定，订出学习计划，保证学习的时间，力求做到熟知、牢记，深刻领会，领导干部要带头学好《规范》。
二、《规范》对组织人事干部的行为作出了严格和具体的规定，每一位领导干部和组织人事干部都要联系自己的思想和工作实际，对照《规范》查找存在问题，有针对性地提出整改措施。
三、各单位要把《规范》的学习贯彻作为监督、考核、组织人事干部行为和工作的重要依据，以《规范》为标准，定期检查执行情况。
四、请各单位于11月底前将学习贯彻《规范》的情况书面报部（人事司），以后每半年检查一次。
特此通知。



组织人事干部必须讲学习、讲政治、讲正气。努力学习马列主义、毛泽东思想，特别是邓小平建设有中国特色社会主义理论，坚定共产主义理想和社会主义信念，牢固树立马克思主义的世界观、人生观、价值观；自觉地同以江泽民同志为核心的党中央保持一致，坚决贯彻执行党的基本
路线，服务中心，顾全大局，按照党中央关于加强党的建设的总目标、总要求，积极认真地做好本职工作。
为实现上述要求，进一步规范组织人事干部的行为，建设一支政治坚定、作风优良、纪律严明、工作出色的组织人事干部队伍，坚决防止和纠正组织人事工作中的不正之风，使组织人事工作更好地为贯彻党的基本路线服务，特制定本规范。

第一章 坚持原则，公道正派
组织人事干部要忠于党和人民的事业，坚持党的原则，坚持党的组织路线和组织人事工作的方针、政策，坚持民主集中制，公正无私，唯贤是举。
第一条 任人唯贤，搞“五湖四海”，不准封官许愿，拉拉扯扯，搞小圈子。
第二条 扶正祛邪，自觉抵制以不正当手段谋取职务升迁或者职务变动的行为，不准为跑官要官者提供方便。
第三条 秉公办事，刚直不阿，不准在工作中掺杂个人好恶，或者讲人情，看关系。
第四条 全面地、历史地、客观公正地看待同志，不准孤立地、静止地、片面地评价干部，重才轻德或者重德轻才。
第五条 作风民主，善于听取各种意见，不准搞个人说了算。

第二章 严守法纪，按章办事
组织人事干部要严格遵守国家法律法规，严格遵守组织人事纪律和各项规章制度，坚决维护组织人事工作的严肃性。
第一条 发展党员严格按照《党章》和有关规定办理，选拔任用干部严格执行《党政领导干部选拔任用工作暂行条例》，不准违反工作程序，擅自主张，随意表态。
第二条 如实反映情况，敢讲真话，不准弄虚作假，隐瞒或者歪曲事实真相。
第三条 提高政治警觉性，不准玩忽职守，麻痹大意。
第四条 严格保守工作秘密，不准泄露有关领导班子和干部的考察情况，干部任免调配的讨论情况和尚未公布的干部任免调配决定，干部和党员的审查情况，干部档案内容以及其他属于组织内部掌握的情况。

第三章 牢记宗旨，端正作风
组织人事干部要牢记党的全心全意为人民服务的宗旨，密切联系群众；坚持解放思想，实事求是，一切从实际出发；坚持理论联系实际，做到学与用、知与行的统一；坚持真理，修正错误，勇于开展批评和自我批评；坚持高标准，严要求，以强烈的革命事业心和高度的政治责任感对待
工作。
第一条 关心群众疾苦，自觉接受监督，做党员和干部的贴心人，不准脱离群众，对群众的要求和意见漠然置之，甚至做损害群众利益的事。
第二条 深入实际，讲求实效，不准搞形式主义，做表面文章。
第三条 开展积极的思想斗争，勇于同不良倾向做斗争，不准对错误言行熟视无睹。
第四条 知过必改，有错必纠，不准文过饰非，或者争功诿过。
第五条 积极开拓进取，勇于改革创新，勤奋敬业，严谨细致，不准懈怠懒散，得过且过，敷衍塞责，粗枝大叶。

第四章 拒腐防变，廉洁从政
组织人事干部要自重、自省、自警、自励，头脑清醒，意志坚定，始终经受住名位、权力、金钱和美色的考验。
第一条 公私分明，严格要求自己，不准利用职权谋取私利，为配偶、子女和亲友就业、录用、调动、提职、晋级、入党、出国、经商等谋求特殊照顾。
第二条 谨慎交友，减少应酬，不准参加可能影响公正执行公务的宴请和娱乐活动。
第三条 艰苦奋斗，勤俭朴素，不准讲排场，比阔气，贪图享乐，奢侈浪费。
第四条 克己奉公，清正廉明，不准违反中央关于廉洁从政的各项规定。

第五章 增强党性，保持情操
组织人事干部要自觉加强党性锻炼和思想道德修养，模范遵守社会公德和职业道德，维护团结，互助友爱，始终保持高尚的情操。
第一条 言行一致，表里如一，不准口是心非，阳奉阴违。
第二条 心胸开阔，宽宏大度，不准嫉贤妒能，压制人才，或者利用职权打击报复。
第三条 襟怀坦白，光明磊落，不准搬弄是非，挑拨离间，传播或者听信小道消息。
第四条 热情服务，谦虚谨慎，不准盛气凌人，简单生硬，骄傲自大。

第六章 附则
第一条 本规范适用于全国党政机关各级组织人事部门的全体干部。各人民团体、事业单位、国有企业中从事组织人事工作的人员，可参照执行。
第二条 对违反本规范的组织人事干部，要进行批评教育；情节严重的，要依照《中国共产党纪律处分条例（试行）》和《关于对违反〈党政领导干部选拔任用工作暂行条例〉行为的处理规定》严肃处理。
第三条 各级党委（党组）和组织人事部门负责本规范的贯彻实施。
组织人事部门的领导干部要带头执行本规范，加强对本规范执行情况的检查监督。
第四条 本规范由中共中央组织部负责解释。
第五条 本规范自发布之日起施行。



1997年9月15日
中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会令

第9号


　　现发布《外资参股基金管理公司设立规则》，自2002年7月1日起施行。



　　　　　　　　主　　席　　周小川

　　　　　　　　　　　　 二○○二年六月一日



外资参股基金管理公司设立规则


　　第一条　为了适应证券市场对外开放的需要，加强对外资参股基金管理公司的监督管理，明确外资参股基金管理公司的设立条件和程序，根据《公司法》和《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）的有关规定，制定本规则。

　　第二条　本规则所称外资参股基金管理公司包括境外股东受让、认购境内基金管理公司股权而变更的基金管理公司，或者境外股东与境内股东共同出资设立的基金管理公司。

　　第三条　中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）负责对外资参股基金管理公司的审批和监督管理。

　　第四条　外资参股基金管理公司的组织形式为有限责任公司。

　　外资参股基金管理公司的名称、注册资本、组织机构的设立及职责，应当符合《公司法》、《暂行办法》和中国证监会的有关规定。

　　第五条　外资参股基金管理公司应当符合《暂行办法》和中国证监会规定的条件。

　　第六条　外资参股基金管理公司的境外股东，应当具备下列条件：

　　（一）为依其所在国家法律设立，并合法存续的金融机构，近三年未受到证券监管机构和司法机关的重大处罚；

　　（二）所在国家具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签定证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；

　　（三）实收资本不少于三亿元人民币的等值自由兑换货币；

　　（四）中国证监会规定的其他审慎性条件。

　　第七条　外资参股基金管理公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的基金管理公司股东资格条件。

　　第八条　外资持股比例或者在外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不超过33%，在我国加入WTO后三年内，该比例不超过49%。

　　境外股东应当以自由兑换货币出资。

　　第九条　外资参股基金管理公司的董事长、总经理、副总经理应当具备中国证监会规定的基金管理公司高级管理人员任职资格条件。

　　第十条　外资参股基金管理公司的境内外申请人应当按照中国证监会规定的内容与格式，向中国证监会报送申请材料。

　　境内外申请人向中国证监会报送的申请材料，必须使用中文。境外股东及其所在国家证券监管机构出具的文件、资料使用外文的，应当附有与原文内容一致的中文译本。

　　第十一条　境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司，应当经过筹建和开业两个阶段。

　　第十二条　中国证监会自正式受理境内外申请人的筹建申请之日起60个工作日内作出批准或者不予批准筹建的决定。批准筹建的，出具批复文件；不予批准的，书面通知申请人，并说明理由。

　　第十三条　已取得中国证监会筹建批文但未正式开业的基金管理公司，如境外股东的基本情况发生重大变化，或因违规受到有关国家、地区的监管机构处罚或重点监控的，该境外股东应及时提请召开基金管理公司发起人会议，说明有关情况。如境外股东不再符合本规则的条件，发起人会议应提出处理意见，由公司筹备组及时报告中国证监会，办理相关事宜。

　　第十四条　境内外申请人在基金管理公司筹建完成后，向中国证监会报送基金管理公司开业申请材料。

　　中国证监会自受理开业申请之日起30个工作日内作出批准、延迟批准或不批准开业的决定。批准开业的，出具批准文件；拟延迟批准或不批准开业的，书面通知申请人，并说明理由。

　　第十五条　境外股东受让、认购境内基金管理公司的股权，由基金管理公司向中国证监会报送申请材料。

　　中国证监会自正式受理申请之日起60个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。批准申请的，出具批复文件；不予批准的，书面通知申请人，并说明理由。

　　对涉及新增股东和出资比例最高、提名董事人数最多的股东变更申请的审核，中国证监会参照基金管理公司筹建审核程序执行。

　　第十六条　参股基金管理公司的境外股东，其注册地或主要经营活动所在地的主管当局对境外投资有备案要求的，该境外股东在依法取得中国证监会的批准文件后，如向其注册地或主要经营活动所在地的主管当局提交有关备案材料，应当同时将副本报送中国证监会。

　　第十七条　外资参股基金管理公司的股东应在取得中国证监会的批准文件后30个工作日内，向工商行政管理机关办理公司变更或者设立登记。

　　第十八条　香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者参股内资基金管理公司的，比照适用本规则。

　　第十九条　外资参股基金管理公司的设立、变更、终止、业务活动及监督管理事项，本规则未作规定的，适用中国证监会的其他有关规定。

　　第二十条　本规则自2002年7月1日起施行。