国家外汇管理局


国家外汇管理局关于进一步完善银行试行办理个人外汇预结汇汇款业务有关问题的通知

汇发[2009]51号






中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行：

为方便境外个人通过银行办理外汇汇入汇款，规范境外汇款业务外汇管理，我局于2003年印发了《国家外汇管理局关于部分银行试行办理个人外汇预结汇汇款业务有关问题的通知》（汇发［2003］48号）。根据部分银行试行办理的有关情况，为进一步完善个人外汇预结汇汇款业务（以下简称“预结汇业务”）相关政策，结合《个人外汇管理办法》和《个人外汇管理办法实施细则》等相关管理规定，现就有关问题通知如下：

一、预结汇业务应通过个人结售汇管理信息系统办理。

（一）你行开办预结汇业务的境外分支机构应要求境外汇款人提供境内收款人的姓名和身份证号码，并基于收款人角度填报资金属性。你行境外分支机构应在汇款申请书上列明所有非经营性资金属性（包括运输、旅游、金融和保险服务、专有权利使用费和特许费、咨询服务、其他服务、职工报酬和赡家款、投资收益、其他经常转移等），供境外汇款人办理汇款时进行选择，同时提示汇款人该笔汇款将占用收款人年度结汇5万美元的额度，对于超出部分，境内收款人只能收到外汇汇款或可根据汇款人要求将超限额部分原币汇回。

（二）你行境内收款行应通过个人结售汇管理信息系统审核汇款人所提供信息，与实际收款人账户姓名和身份证号一致后方可办理结汇业务。对累计结汇超过个人年度结汇限额部分，按外汇汇款原币划转至境内收款人外汇账户。境内收款人可按《个人外汇管理办法实施细则》的相关要求办理转存或提取外币现钞。

二、预结汇业务汇款人为境内个人或境外个人，收款人限于持有中华人民共和国居民身份证的境内个人。汇款性质为经常项目项下“非经营性资金”。

三、你行境外分支机构不得与境外银行签署预结汇业务代理协议，变相扩大业务办理范围。

四、你行境外分支机构申请办理外汇预结汇业务，应事前向我局备案，提交材料包括：备案报告、境外分支机构情况、境内收款行情况、人民币铺底资金金额、汇路情况、平盘机制、内控制度、汇率、汇费、境内收款行履行国际收支统计申报义务等。我局出具备案通知后，你行方可办理预结汇业务。

五、你行应按《国家外汇管理局关于部分银行试行办理个人外汇预结汇汇款业务有关问题的通知》（汇发[2003]48号）的相关规定履行国际收支统计间接申报及结售汇统计义务。

特此通知。



二〇〇九年十一月九日




创新人民监督员监督形式的几点建议

作者:张静 滑力加

人民监督员制度是检察机关提高法律监督能力、促进自身执法能力建设的一项重要举措。检察机关作为法律监督机关，既要认真履行好宪法和法律赋予的法律监督职责，同时也要自觉接受人大及其常委会的监督和政协的监督以及社会各方面的监督，以保障法律监督权的正确行使。


这一制度，通过一年多来的试点工作，我们认为：实行人民监督员制度不仅有利于发现和纠正检察机关执法办案中存在的问题，促进办案人员转变执法观念，提高办案质量；而且有助于排除办案中一些阻力干扰和外部因素的影响。避免关系案、人情案等现象的发生，有力地推动了检察业务工作的开展。


但是由于人民监督员工作尚处于试点探索阶段，尤其是人民监督员的监督活动在形式上没有成型的工作模式。以致目前人民监督员监督活动形式主要为“三类案件”的评议、组织法律学习和会议通报检察工作情况。


我们认为：目前监督的内容还是比较狭窄、形式略显单一，不同程度地影响了人民监督员的工作积极性。


因此，不断创新和探索人民监督员监督活动形式，是推进人民监督员工作向纵深发展的重要课题。为此，笔者结合人民监督员工作业务实际，对监督活动形式提出如下建议：


一、建议开展人民监督员旁听自侦案件庭审


人民监督员主要是对检察机关办理的自侦案件的拟撤案、拟作不起诉案件和犯罪嫌疑人不服逮捕的自侦案件，实行监督。由于人民检察院自侦案件的立案管辖，实行犯罪嫌疑人工作单位的属地管辖。


我们在工作实际中发现，自侦案件犯罪嫌疑人的国家工作人员主体身份，决定了他们在当地多为有一定身份的人。因此自侦案件的查处，通常会引起较大的社会关注乃至震动。特别是对于犯罪嫌疑人不服逮捕的自侦案件，人民监督员介入参与评议时，由于案件还处在侦查之中，人民监督员了解的只是部分案情，作为一个“准办案人员”，对于案件的发展走势和最终处理往往存在一种好奇感。


对于检察机关来讲，一个案件从最初的立案、侦查，经过审查逮捕、审查起诉多个诉讼过程，以实现国家追诉为目标。通过法庭的举证、质证、辨论等法庭公开审理活动，达到指控犯罪、宣扬法制、教育群众的目的。因此，邀请人民监督员旁听自侦案件庭审，除具有法制教育与犯罪预防的功能之外，还能够使人民监督员对于侦查活动的成果、公诉水准以及庭审程序有一个直观的感受。有利于人民监督员从案件事实、证据、办案程序等多方面开展更有效的监督。


我们在这方面也曾作过一些工作，如邀请人民监督员观摩本院侦查并提起公诉的一些受贿案的庭审活动，并在庭审结束后及时组织人民监督员进行庭审评议活动。人民监督员们对这种新颖的活动形式给予了高度评价，收到了较好效果。


二、建议开展人民监督员参加不起诉案件的公开审查


不起诉案件公开审查制度制定的初衷，就是深化检务公开，增强办理不起诉案件的透明度。以完善监督机制，促进公正执法，确保不起诉权的正确行使。


目前，在办案实践中，人民监督员还未能进入不起诉公开审查活动之中。


其原因：一是我们的不起诉公开审查主要是针对公安机关移送案件而为；二是对不起诉案件的公开审查，往往是在检察委员会作出不起诉决定前进行，而对此种案件启动人民监督员程序则是在检察委员会作出决定之后。


笔者认为，这不应成为人民监督员参与不起诉公开审查活动的障碍。我们没有自侦案件不得开展不起诉公开审查的禁止性规定，对于公安侦查机关办理案件能够开展不起诉公开审查，对于检察机关自行侦查的案件，没有理由不能做，也没有理由不应做。


人民监督员是检察机关从社会各阶层中遴选的代表人士，接受检察机关的聘请，对检察机关的侦查活动情况进行监督。他们完全可以以“特邀代表”的身份参与不起诉公开审查活动。困为人民监督员参与公开审查活动，可以更充分、更全面地了解案件的事实、证据。通过听取有关当事人的意见，他们可以为检察委员会作出不起诉决定后的独立评议活动获得更多的信息支持和决定依据，提升了评议活动的质量，同时其在公开审查活动中的意见表达，也可以为检察机关的处理决定提供参考，保证了检察权的正确行使。