执行处分的既判力现实性考察
----执行异议驳回后不具有另行起诉的权力

【问题的提出】
陕西省高级人民法院（1999）陕经—初字第27号民事判决发生法律效力后，申请人市第三建筑工程公司依法申请执行。2000年7月29日省高级人民法院向被执行人侨安公司发出了（2000）陕执经字第21号执行通知书，责令其限期履行义务。由于被执行人未履行义务，陕西省高级人民法院遂对在诉讼和执行阶段查封的被执行人所有的“民乐大厦”进行评估，并委托拍卖机构于2001年10月15日对其进行了公开拍卖，竞买人裕华公司以最高价竞买成交。在执行中案外人省电力公司等以所查封的“民乐大厦”系其定向投资、与侨安公司合作建设，“民乐大厦”相应部分产权归其所有，法院无权全部查封和拍卖为由提出执行异议。陕西省高级人民法院驳回了案外人省电力公司等的执行异议，并于2002年1月14日以（2000）陕执经字第21-6号民事裁定依法将“民乐大厦”过户于买受人裕华公司名下。
案外人省电力公司在陕西省高级人民法院驳回了执行异议后遂以执行异议原理由向陕西省高级人民法院提起诉讼，要求确认其定向投资的“民乐大厦”相应部分房产归其所有。陕西省高级人民法院于2002年4月23日以（2001）陕民初字第3号民事判决确认“民乐大厦”相应部分归省电力公司所有。
省电力公司以同—理由在被驳回异议后另行起诉，标的物“民乐大厦”先后两次被陕西省高级人民法院裁决给两个当事人。竞买人裕华公司因支付了7500万元得不到“民乐大厦”而奔走，合作人省电力公司因投资了7800万元而呼号。究竟问题出在何处？
《民事诉讼法》第208条规定，“在执行过程中，案外人对执行标的提出异议的，执行员应当按照法定程序进行审查”。最高人民法院《关于人民法院执行工作的若干规定》第49条的规定，“经审查认为案外人的异议理由不成立的，裁定驳回其异议”。从《民事诉讼法》和最高人民法院的司法解释看，法律授权由执行员在执行程序中以裁定解决实体权利纠纷，用执行程序代替审判程序，且不得上诉。尽管对此规定有不同的意见 ，但在民事诉讼法未修改之前 仍应遵守“游戏规则”执行员有权在执行程序中解决实体权利纠纷。
对于这种实践中存在的同一案件有两个不同的裁判的状况，—般作法是由当事人申请再审，让再审法院否定其中—个确定裁判。然而，在当事人未申请再审、都要求执行的情况下，法院应当怎么办？有的学者认为：“通常认为后一个确定的判决有效，即后判优于前判 ”要正确回答这个问题，必须借助于民事诉讼理论，从? 凹扰辛Α闭庖恢贫热胧帧?br>【执行处分的既判力】
既判力观念渊于罗马法，盛行于德、日、法等大陆法系国家，“是指确定的终局判决裁判的诉讼标的对当事人和法院的强制通用力。按此，当事人和法院不得就已裁判的诉讼标的为不同的主张和裁判 ”。简单地说，判决的既判力是“诉讼上所表现的一事不再理的理念而已 ”。由此不难看出，既判力的概念讲的是判决的强制通用力，而视乎不包括裁定的强制通用力问题。那么，作为执行处分的裁定有没有既判力呢？
民事裁定就其内容而言，从《民事诉讼法》第140条的规定看有不予受理、对管辖权有异议的、驳回起诉、财产保全和先予执行、准许或不准许撤诉、中止或者终结诉讼、补正判决中的错误、中止或者终结执行、不予执行公证机关赋予强制执行效力的债权文书和其他需要裁定解决的事项等11种裁定形式。就效力而言，从《民事诉讼法》第141条规定看对于确定的裁定“是发生法律效力的裁定”。按照我国民事诉讼法学界通说，“民事裁定是人民法院依法作出的，是法律规定在具体程序问题上的适用，因而民事裁定也具有法律上的约束力”。但又“由于民事裁定是对诉讼中的具体程序问题作出的决定，一般只涉及参与诉讼的人，不涉及诉讼程序以外的其他人，不需要诉讼程序以外的其他人协助履行或遵守，因而，民事裁定一般只对当事人和其他诉讼参与人以及作出裁定的人民法院有拘束力，而对社会没有普遍拘束力” 。由此可知，我国学界认为裁定一般是解决程序问题的，仅具有形式上的确定力（即有拘束力），而不具有实质上的确定力，在此前提下是不承认裁定有既判力的。
从大陆法国家看，德国、日本的民事诉讼法学界一般认为，“法院就实体权利争点所作的意思表示原则上以判决行之，以裁定行之者乃属意外；而法院就程序事项所为的意思表示，原则上以裁定行之，以判决行之者也属例外 ”。但是，从法律规范上看并没有严格区分判决与裁定的适用范围，而对于基于诉讼要件或上诉的合法要件有欠缺而以诉或者上诉不合法为由判定予以驳回的也称为诉讼判决 。由于德、日学理普遍认同诉讼判决的既判力，因而，其认同的理由同样可以适用在裁定上。台湾地区的民事诉讼法学者认为法院“裁定如以实体权利或法律关系之存否为内容，既有既判力，否则无既判力可言 ”。我国一些民事诉讼法学者也认为“就立法论而言，无论裁定的客体是以实体权利或法律关系为内容，还是以程序事项为内容，均有既判力 ”。基于此，执行处分的裁定无论其是以实体权利为内容，还是以程序事项为内容，都有既判力。【执行处分的现实性分析】
通过对执行处分的既判力考察，我们观在可以看出两份裁判相矛盾根源题在于：陕西省高级人民法院的后一份判决〔（2001）陕民初字第3号民事判决〕没有遵循既判力理论，案外人省电力公司在执行异议驳回后不具有另行起诉的权力。当然，从完善执行异议之诉的角度讲，我国现行民事诉讼法由执行员在执行程序中以裁定解决实体权利纠纷，用执行程序代替审判程序的设计存在一定的问题。其一，审判程序的职能是确认民事权利义务；而执行程序的职能是实现民事权利义务的。这样的设计混淆了审判程序与执行程序的功能。其二，由执行员审查执行异议违背了审、执相分离的原则。其三，以审查代替审理无法保障案外人行使诉权。其四，由于案外人对执行处分的判定不能上诉，因而违背了二审终审的审判原则。合理的思路是设立案外人的执行异议之诉，从立法上规范案外人提起执行异议之诉的条件、时间，执行异议之诉的管辖法院、审理期限以及审理程序。这样才能彻底解决案外人对执行异议驳回后的另行起诉问题。


张士顺等：《试论我国执行异议制度的缺陷及完善》，载《法学天地》，1997年第7号。
中国政法大学杨荣新教授主持的《中华人民共和国强制执行法（专家建议稿草案）讨论稿》第10 1条设计为“第三人异议之诉，由执行法院的审判机构管辖，依民事诉讼普通程序进行审理并作出裁判”。
张卫平著：《程序公正实践中的冲突与衡平》，成都出版社，1993年版第347页。
江 伟主编：《中国民事诉讼法专论》，中国政法大学出版社，1998年版第153页。
日本民事诉讼法著名学者三月 章语，转自台湾学者陈荣宗《举证责任分配与民事程序法》，三民书局，1983年版，第172页。
柴发邦主编：《民事诉讼法学新编》，法律出版社，1992年版，第381-382页。
江 伟主编：《中国民事诉讼法专论》，中国政法大学出版社，1998年版第184页。
“诉讼判决”是大陆法上的概念，按照台湾学者陈清秀的观点意指“诉讼因不具备法定程序或欠缺诉讼要件而以诉讼不合法驳回”。如日本《民事诉讼法》202条是也。
陈荣宗《诉讼当事人与民事程序法》，三民书局，1987年版，第233页。
江 伟主编：《中国民事诉讼法专论》，中国政法大学出版社，1998年版第184页。
人力资源和社会保障部办公厅


关于治理使用盗版国家级技工教育和职业培训教材专项行动的通知

人社厅函[2011]227号


各省、自治区、直辖市人力资源社会保障厅（局），新疆生产建设兵团劳动保障局：

近些年，我国技工教育和职业培训教材建设取得了新进展，出版了一批富有特色的国家级技工教育和职业培训教材，为提高劳动者素质、促进就业发挥了积极作用。但是，近年来一些地方盗用出版部门的专有出版权，非法印制和销售技工教育和职业培训教材及有关教辅读物；一些技工院校和职业培训机构通过非正规渠道购买使用质量低下、粗制滥造的盗版教材及教辅读物，造成盗版盗印教材进入课堂，严重影响了技工院校和职业培训机构的教学质量。为进一步加大知识产权保护力度，保证技工教育和职业培训教学质量，根据《中华人民共和国著作权法》以及《国务院办公厅关于印发打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品专项行动方案的通知》（国办发〔2010〕50号）的有关要求，我部决定从今年5月起，集中力量在全国技工院校和职业培训机构中开展治理使用盗版国家级技工教育和职业培训教材专项行动（以下简称“专项行动”）。现将有关事项通知如下：

一、工作目标

通过开展专项行动，树立打击侵权盗版、保护知识产权意识，净化教材征订、使用和管理环境，营造“拒绝盗版，从我做起”的良好氛围，强化各级、各类技工院校和职业培训机构教材选用、征订等方面的规范管理，全面提高教育培训机构的教学管理水平和防盗版能力，维护国家级教材的权威性和严肃性，确保技工教育、职业培训教学质量。

二、工作任务

　　（一）全面排查摸底，积极开展专项行动。各级人力资源社会保障行政部门、各技工院校和职业培训机构，要认真落实专项行动的工作目标要求，保证各项任务落到实处。

各技工院校和职业培训机构要对本单位教材征订、使用和管理情况进行自查自纠。各地（市）级人力资源社会保障行政部门要对本地区技工院校和职业培训机构学生（学员）使用教材和库存教材进行全面排查，对教材的征订、使用和管理情况进行认真检查。各省（区、市）人力资源社会保障行政部门，要对本省（区、市）技工院校和职业培训机构教材征订、使用和管理情况进行抽查。

各地人力资源社会保障行政部门对教材征订、使用和管理规范的单位，要予以表扬；对教材管理制度不完善的单位，要责令其立即整改并监督落实到位；对使用盗版盗印教材的单位，要会同当地版权部门现场收缴、集中销毁盗版盗印教材，并责令其补订正版教材。

（二）健全防盗版机制，加强教学质量管理。各技工院校和职业培训机构要建立健全教材及相关教辅读物征订、使用和管理制度，规范征订、使用和管理的各个环节，严格执行我部教材管理相关规定。在教学活动中，要严格执行教学计划与教学大纲的规定，选用国家级技工教育和职业培训教材开展相关教学活动，确保教学质量。在教材征订中，要明确人员责任、完善征订流程，形成分级把关、权责明确的征订管理制度。

（三）规范征订行为，确保使用正版教材。各地人力资源社会保障行政部门要指导技工院校、职业培训机构选用国家级教材开展相关教学活动，并通过正规渠道进行征订。要对教材征订、入库、发放、结算等环节加强审验，防止盗版盗印及粗制滥造教材进入课堂，确保教材及相关教辅读物质量。采取招标方式征订教材的教学机构，要将使用正版国家级教材作为招标首要条件。各技工院校、职业培训机构负责教材征订的人员，要严格执行国家图书发行管理的有关规定，通过正规渠道征订教材，自觉抵制不法机构和人员推销教材的行为，切实把好教材“征订关”。

（四）加强社会监督，落实有关奖惩制度。各级人力资源社会保障行政部门要积极参与专项行动，畅通群众举报渠道，调动社会力量参与监督，并做好协调和查处工作，对非法制售盗版教材、教辅读物的单位和个人，要严肃查处；对情节严重、性质恶劣、涉嫌犯罪的单位和个人，要移送司法机关依法追究刑事责任。地（市）级人力资源社会保障行政部门要设立投诉站（点）并公开举报电话，接受群众举报。同时，为配合专项行动，我部设立了盗版教材举报专线电话（010-64954652），受理制售和使用盗版国家级技工教育和职业培训教材的举报，并根据我部《关于严禁制售和使用盗版职业培训教材及相关教辅读物的通知》（劳社厅函〔2007〕259号）的有关规定，对举报有功人员给予一定奖励。

三、组织实施

（一）高度重视。各级人力资源社会保障行政部门要站在维护知识产权，保证教学质量，提高劳动者素质的高度，充分认识专项行动的重要意义。要结合本地实际，按照我部统一部署和要求制定工作方案，采取有效措施，分阶段、有步骤地推动此项工作，切实抓出成效。

（二）加强组织领导。为加强统筹协调和工作指导，部里成立专项行动工作办公室（成员名单见附件1），负责统一领导专项行动和督促检查工作。各地要成立专项行动领导机构和工作小组，由职业能力建设部门、教学研究部门、国家级教材代理发行站等部门组成，负责本地区专项行动的具体组织实施。

（三）强化督导检查。各级人力资源社会保障行政部门要切实落实专项行动的各项任务，加大督导检查力度，提高专项行动的有效性。我部将会同有关省级人力资源社会保障行政部门进行重点抽查和督导检查。各级人力资源社会保障行政部门要将治理工作进展情况、阶段性效果及时上报。

（四）加强宣传培训。各地要充分利用广播、电视、报刊、橱窗、宣传画等新闻媒体和宣传途径，宣传知识产权保护和防盗版工作的重要意义和相关内容。同时，做好防盗版工作的相关培训。我部专项行动工作办公室将邀请专业人员，赴各地宣讲知识产权法律法规、普及防盗版知识。各地要积极配合，做好相关宣传和培训工作，增强相关人员法律意识和使用正版国家级教材的自觉性，提高辨别盗版教材能力。

四、工作安排

（一）部署安排阶段（5月份）。各地人力资源社会保障行政部门按照专项行动工作任务要求，制订具体实施方案，全面动员部署专项行动。各地具体实施方案在5月底前报我部专项行动工作办公室。

（二）组织实施阶段（6月份至11月份）。各地人力资源社会保障行政部门要按照我部专项行动方案和本地区具体实施方案组织开展专项行动。请各省（区、市）人力资源社会保障厅（局）于7月上旬将填写的《国家级技工教育和职业培训教材征订情况汇总表》（附件2）报送我部专项行动工作办公室。我部专项行动工作办公室会同有关省（区、市）人力资源社会保障部门开展专项行动重点检查。

（三）总结评估阶段（12月份至次年1月份）。各地人力资源社会保障行政部门对专项行动进行总结，并请于2012年1月底前将本地区专项行动中的相关文件、实施情况、检查总结等报送我部专项行动工作办公室。我部将对全国专项行动工作情况进行总结，并对表现突出的单位和个人给予表扬。

联系人：王俊峰 武 寒（专项行动工作办公室）

电 话：010-64961892 64962632

传 真：010-64911344

地 址：北京市朝阳区惠新东街1号

邮政编码：100029



附件：

1.专项行动工作办公室成员名单

2.国家级技工教育和职业培训教材征订情况汇总表





人力资源和社会保障部办公厅

二○一一年五月五日





附件1





专项行动工作办公室成员名单



主 任：

吴道槐、张梦欣

副主任：

张 斌、魏丽君

成 员：

冯 政、田 丰、宋长池、王俊峰、武 寒




附件2



国家级技工教育和职业培训教材征订情况汇总表

填报单位： （公章）

填表人： 负责人：

联系电话： 填报日期：

序号
单位名称
教材征订

负责人及部门、电话
在校生总人数
2011年计划招生数
2010年

征订总册数
征订渠道
备注


































































注：征订渠道是指教材来源单位。如，××市新华书店、××县图书文化公司。如有多个征订渠道，须分别填写。此表可顺延。