水利部


关于印发2001年～2005年水利行业干部教育培训规划的通知



部直属各单位，各省、自治区、直辖市水利（水务）厅（局）：
现将《2001年～2005年水利行业干部教育培训规划》印发给你们，请结合本部门、本单位实际情况，认真贯彻执行。



2001年～2005年水利行业干部教育培训规划

21世纪的第一个5年，是我国进行经济结构战略性调整，完善社会主义市场经济体制和扩大对外开放的重要时期，是我国全面进入建设小康社会，实施现代化建设第三步战略目标的关键时期，也是我国水利从传统水利向现代水利、可持续发展水利转变的关键时期。为进一步加大水利干部教育培训力度，有效开发培养水利领导人才，为全面完成水利"十五"规划任务、实现水利现代化建设目标提供坚实的人才、智力和组织保障，根据中共中央关于印发《2001年-2005年全国干部教育培训规划》的通知精神，制订2001－2005年水利干部教育培训规划。
一、适应形势，继往开来，把干部教育培训工作放在更加突出的战略地位
"九五"期间，水利部党组和各级水利部门根据形势发展需要，把干部教育培训作为发展水利事业的重要保证，不断加大干部教育培训力度，采取在职培训与学校培训相结合、理论学习与实践锻炼相结合、"走出去"与"引进来"相结合、教育培训与使用相结合等多种措施，大力加强干部教育培训工作，为完成"九五"水利建设任务提供了坚实的组织和人才保证。但是，水利干部教育培训工作和干部队伍的思想状况、业务技术水平和工作方法等方面仍存在许多不足，还不能完全适应新形势的要求。
随着国民经济和社会的发展，洪涝灾害、干旱缺水和水污染严重等三大问题日益突出，缺水将成为我国新世纪发展中的主要矛盾，水利要更好地为国民经济发展服务，必须调整治水思路，实现从工程水利向资源水利转变，从传统水利向现代水利、可持续发展水利的转变。 "十五"期间，将是我国水利以崭新的面貌为我国国民经济和社会发展提供更加有力可靠保障的重要时期。根据部党组新的治水思路，水利工作要坚持全面规划、统筹兼顾、标本兼治、综合治理的原则，实行兴利除害结合，开源节流并重，防汛抗旱并举，对水资源合理开发、高效利用、优化配置、全面节约、有效保护和综合治理，以水资源的可持续利用支持我国经济社会的可持续发展。
党的十五届五中全会通过的《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十个五年计划的建议》，全面描绘了新世纪前五年我国社会经济的发展蓝图，提出了"十五"期间经济和社会发展的主要目标，对21世纪中国水利事业发展提出了新的更高的要求。21世纪，经济全球化进程加快，科技进步日新月异，高新技术迅猛发展。世界经济、科技、国防和综合国力的竞争，从根本上说其实是人才、特别是各类领导人才的竞争。为适应新世纪水利事业改革发展的需要，全面完成水利"十五"规划提出的各项任务，大力加强和改进水利干部教育培训工作，全面提高水利干部队伍的思想政治素质、领导管理能力和业务技术水平，培养造就大批符合"三个代表"要求、适应水利现代化建设需要的高素质干部，已经成为水利行业各部门、各单位、各级领导面临的一项重大而紧迫的任务。
二、统一思想，明确目标，建立和完善具有行业特点的水利干部教育培训体系
1．指导思想：
水利干部教育培训工作要以马克思主义、毛泽东思想和邓小平理论为指导，认真贯彻江泽民同志"三个代表"的重要思想，坚持党的基本路线，面向现代化、面向世界、面向未来，紧密围绕水利中心任务，为提高干部队伍整体素质，实现水利现代化建设目标服务。用科学的理论武装干部，用现代科学文化知识和优秀文明成果充实干部，有效提高水利干部的思想政治素质、组织管理能力、业务技术水平和开拓创新能力，努力培养造就一支坚持走有中国特色社会主义道路，富有"献身、负责、求实"精神，能创造性地正确履行岗位职责，走在时代前列的高素质水利干部队伍。
2．工作原则：
--理论联系实际，按需施教。坚持理论联系实际的马克思主义学风，以我国改革开放和现代化建设的实际、以水利重点工作为中心，着眼于马克思主义理论的运用，着眼于对实际问题的理论思考，着眼于新的实践和新的发展，把教育培训与干部的思想和工作实际紧密结合，围绕部党组确定的治水思路和中心工作，针对不同对象和要求因材施教，按需施教，增强培训工作的系统性、科学性、有效性，不断提高水利干部队伍的政治理论水平和实际工作能力。
--加强理论学习，重视业务培训。坚持把理论学习放在首位，在搞好理论武装的同时，不断加强对干部的专业理论的教育培训，尤其要重点学习社会主义市场经济知识、现代科技知识、法律法规知识、现代管理知识，对缺乏系统学习水利专业理论知识的领导干部要在1-2年内补上这一课。
--注重培训质量和效果。加强培训需求调研分析，根据水利改革发展和广大干部中存在的重要、关键问题，有针对性地制订切实可行的教育培训计划，精选教育培训内容，精心组织、设计，加强培训过程管理，健全和完善培训评估考核制度，改进教育培训方法，提高培训教学水平，切实保证干部教育培训的质量和实际效果。
--培训与使用相结合。根据干部成长规律和岗位工作需要，有针对性地组织开展各类教育培训，建立健全并严格执行任职培训、专门知识培训、继续教育等定期培训、进修制度，建立和完善干部教育培训与选拔、任用相结合的管理运行机制，保证重点干部重点培养，优秀干部优先培养，紧缺干部加紧培养。干部参加培训学习和运用所学理论指导实践的情况，要作为培养、选拔、使用干部的重要依据。
--突出重点，分工协作，分类实施。按照职责明确，分工协作，分级分类实施的原则，以部机关公务员、党政领导班子成员和中青年拔尖人才为重点，同时积极开展水利执业资格培训、地方水利公务员培训、西部及基层水利干部培训、国际合作培训等，有计划、有重点地全面提高水利干部队伍整体素质。
--改革创新，保持培训的科学性、先进性。根据新世纪的新形势、新要求，树立新的培训观念，建立新的培训机制，推广应用新的培训方法和手段，及时跟踪国内外水利现代化建设和现代管理发展动态，保持干部教育培训内容、方法及培训工作本身的科学性、先进性，提高水利干部理论创新、科技创新、工作创新的能力。
3．发展目标：
"十五"期间，要围绕干部教育培训和领导人才开发的重点工作，优化配置和重组行业教育培训资源，推进水利干部终身教育培训体系建设，积极倡导勤奋学习的良好行业风气，加强干部教育培训制度和组织实施网络体系建设，健全干部教育培训工作的约束机制和激励机制，形成水利干部教育培训工作科学化、规范化和多渠道、多形式蓬勃发展的新格局，使水利干部全员培训率达到120%以上。其中，党政领导干部和公务员在进行一遍任职培训基础上，再有针对性地开展专门业务培训、知识更新培训；专业技术人员每年接受继续教育的比例不低于30%。
通过5年左右的努力，具有行业特色、符合水利改革发展需要、比较合理完善的新型水利干部教育培训管理、实施体系基本建立，实现干部教育培训目标的各项措施得到切实保障，教育培训质量和效益进一步提高，水利干部的文化、知识、专业结构明显改善，干部队伍的整体素质和创新能力明显增强，广大干部的政策理论水平明显提高，水利公务员履行岗位职责和依法行政的能力明显增强，年轻后备干部队伍培养取得明显成绩，专业技术人员的业务技术水平和行业科技贡献率明显提高。
三、突出重点，整体推进，努力培养符合时代要求的高素质水利干部队伍
1．主要任务：
按照建设高素质水利干部队伍、适应水利现代化发展需要的目标，根据各级各类干部在理论素养、思想品德、管理水平、业务能力及知识、专业结构等方面的情况，有针对性地开展多种形式、多种类别的教育培训。
把理论学习、提高干部的思想政治素质作为首要任务。通过脱产学习、党委中心组学习、在职自学等方式，不断加强马克思主义、毛泽东思想、邓小平理论和江泽民同志"三个代表"的学习研究，掌握马克思主义的基本立场、观点、方法，用科学理论指导分析、解决水利现代化建设中出现的新情况、新问题。坚持党性党风党纪教育、全心全意为人民服务的宗旨教育，特别是"献身、负责、求实"的水利行业精神教育，使广大水利干部具备良好的思想道德品质和凝聚群众的人格力量，以自己的表率作用，促进水利行业的"两个文明"建设。
围绕提高干部的专业技术水平和实际工作能力，继续开展社会主义市场经济知识、现代经济管理知识、法律法规知识、现代科技知识培训，同时有重点地加强现代水利、水资源知识以及信息、网络知识的学习培训，使广大干部精通本职业务技术，提高干部履行岗位职责的能力、创新能力和现代技术应用水平。把学习培训与研究解决水利行业的实际问题结合起来，围绕工作中的重点和难点，针对21世纪我国水资源可持续利用中的重大问题开展专题研修，在全行业形成钻研业务、勤于学习、善于思考、勇于发表自己观点、努力为新世纪水利事业发展献计献策的良好氛围。
继续改善水利干部的专业、文化结构。根据事业发展、岗位工作和干部成长需要，鼓励干部特别是年轻干部和基层干部利用业余时间参加各类自学、进修，不断提高业务技术水平和科学文化素养，改善水利干部队伍的专业、文化结构，努力培养大批复合型高素质人才。
2．具体要求：
（1）优先开展党政领导干部培训。以提高思想政治素质、提高领导水平和加强领导班子建设为重点，大力开展各级水利党政领导干部培训。坚持处以上党政领导干部每5年不少于3个月脱产进修的制度，坚持党委中心组每年不少于12天的集中学习研讨制度，坚持和完善领导干部在职自学考试制度，在部属单位党政干部中推行任职培训和定期轮训制度。水利部每年至少举办1－2期司（厅）局领导干部专题培训班，水利行业每年组织处级党政领导干部培训不少于1000人。
（2）大力加强水利行业公务员培训。围绕建设高素质专业化水利行政管理干部队伍的目标，根据国家公务员制度规定和实际工作需要，全面开展水利公务员初任培训、任职培训、专门业务知识培训和更新知识培训，未经培训或培训不合格的公务员不得晋升工资、职务。"十五"期间，水利公务员应至少轮训一遍，其中部机关处级公务员参加培训的比例不低于150％。推行省、地、县水利（厅）局长定期培训制度和新任厅（局）长水利专业知识培训制度，积极开展分管水利工作的市（县）领导干部培训。
（3）加大年轻干部培训力度。按照"加强领导、强化培训、严格管理、注重实效"的原则，以政治理论、党性修养和现代水利知识为主要内容，多渠道、多形式地认真抓好年轻干部培训。"十五"期间，由部组织培训中青年干部不少于300人，全行业重点培训中青年骨干不少于4000人。继续加强中青年学术技术带头人和青年拔尖人才的培训培养工作，努力培养一批站在世界科技前沿的年轻水利学术技术带头人才。
（4）进一步加强专业技术人员继续教育。密切追踪世界科技前沿动态，以新知识、新理论、新技术、新方法为主要内容，以中青年业务技术骨干为主要对象，不断加强各类水利专业技术人员的继续教育，及时更新、扩展知识，提高思想政治素质、业务素质和人文科学素养，提高业务技术水平和创新能力，有效提高水利建设与管理中的科技含量。
（5）积极开展水利经营管理人员培训。面向社会主义市场经济发展和水利多种经营需要，努力培养造就一批熟悉社会主义市场经济理论，掌握现代经济管理方法的水利经营管理人员和企业领导干部。继续组织水利企业领导干部工商管理任职资格培训，加强水利经营管理人员、财会人员及金融、外贸、法律等方面知识的培训，努力提高各类水利干部驾驭市场经济的能力，促进水利工程建设管理规范化运作，促进水利多种经营事业健康发展。
（6）重视水利基层干部培训。以水利法规、行政执法知识和专业技能为重点，继续采取措施积极提高基层水利干部的科学文化素质和学历层次，大幅度改善基层水利干部的文化知识和专业结构。到2005年，每个乡镇水利站、水管站、水文站和机电排灌站等水利基层单位，至少有2名以上大、中专文化程度的专业技术人员。
（7）强化西部地区水利干部培训。结合国家西部大开发战略和西部地区水利发展实际，切实加强西部地区水利干部培训工作，通过西部地区水利人才、特别是领导人才的有效开发，促进西部地区水利事业持续健康发展。各级水利部门要在政策、培训经费等方面对西部地区的水利干部教育培训予以支持、倾斜，有关科研单位、水利院校要挖掘潜力，充分利用现有资源为西部地区人才培养多作贡献。水利部5年为西部地区培训干部不少于3000人。
（8）继续开展国际合作培训和出国（境）培训。在认真实施已有中外合作培训项目的基础上，进一步开拓新的国际合作培训渠道，扩大对外合作与交流的范围，更好地利用外资组织水利干部出国（境）培训或聘请外国专家到国内讲学，学习借鉴国外现代水利建设的先进成果、管理经验，培养具有世界眼光、与国际接轨的高素质水利人才。"十五"期间，通过国际合作项目培训干部5000人次，其中，部机关及部属单位利用国际合作渠道组织干部出国（境）培训300人次。
四、完善政策，落实措施，确保各项水利干部教育培训任务完成
1．政策规定：
（1）坚持和完善任职培训制度。按照"不培训不上岗，不培训不任职，不培训不能评聘专业技术职务"的原则，继续坚持和完善部机关公务员和党政领导干部任职培训制度。任职培训原则上应在到任前进行，因故不能在到职前参加培训者，经人事部门同意，可于任职后1年内参加培训，否则应取消所任职务或不享受工资等相应待遇。
（2）推行干部定期培训和调训制度。从2001年起，各类水利干部除严格参加任职培训外，还必须根据岗位工作需要，以3－5年为1个周期，定期参加脱产进修或进行专门业务培训、更新知识培训，并形成相应的调训制度。各级人事部门和干部教育培训部门要拟定所属部门、单位干部定期参加培训的计划，并认真督促检查，保证干部定期培训、轮训制度顺利实施。
（3）建立水利干部学习培训登记制度。"十五"期间，在水利行业推行干部学习培训登记制度，由组织人事部门在干部人事档案中建立干部培训档案。水利干部按规定参加各类培训活动的情况，除填入《水利行业培训证书》外，还应在培训档案中如实记录，作为了解干部培训状况、掌握干部培训需求和考核、任用干部的重要依据之一。
（4）积极推行水利干部自学考试制度和领导干部理论学习考核制度。根据水利改革发展需要和各单位实际情况，积极推行各类干部在岗自学和定期参加考试的制度。干部参加自学要按干部管理权限申请，经批准后有计划、有目的地组织进行。同时，在处以上领导干部中推行政治理论学习和水平考试制度，对拟任处级以上领导职务的干部进行资格考试，对已任处级以上领导职务的干部，在组织学习基础上，定期组织相应的水平考核工作，并将学习考试考核成绩作为干部考核任用的重要条件。
（5）继续推行专业技术人员继续教育登记制度。严格执行人事部《全国专业技术人员继续教育暂行规定》和《中共中央关于印发<2001-2005年全国干部教育培训规划>的通知》（中发[2001]4号）中关于专业技术人员继续教育的规定，各类专业技术人员每年脱产学习的时间不少于12天，连续3年达不到规定要求的，其专业技术职务不能续聘，更不能高聘。
（6）建立健全干部教育培训评估制度。进一步健全水利干部教育培训管理政策规定和质量评估标准，建立行业干部教育培训质量评估督导制度，逐步实行干部教育培训目标管理，层层建立责任制，加强对干部教育培训管理和培训基地办学情况的检查，逐步建立对各单位干部教育培训规划、年度工作计划、目标及措施的落实、教学培训质量等情况逐年评估的办法，其结果将在媒体上予以公布。
2．保障措施：
（1）加强干部培训管理工作。坚持"归口管理，分类实施"的原则，严格按《水利部培训管理办法》规定，组织实施各类培训活动。凡由水利部围绕中心工作及行业发展需要组织举办的培训班，采取部直接管理和按计划调训的方法进行，部直属单位和地方水利部门按要求做好学员的选调工作；其它培训班一般采取间接管理、计划指导的方法，由定点培训机构等承办培训任务的单位，根据计划直接通知学员按规定时间到指定地点参加培训。符合规定的培训班可核发水利部统一印制的《水利行业培训证书》，作为水利干部任职、晋升及专业技术职务评聘的重要依据。
（2）重新构建水利干部培训网络体系。重点建设一所部直属的示范性培训基地，同时按《水利部定点培训机构资质管理办法》规定，对条件较好的培训基地加大扶持力度，通过深化改革，资源优化配置，重新构建布局合理、分工明确、优势互补的新型水利干部教育培训网络体系。建立水利干部远程培训网站和远程培训教学体系，实施多媒体网络培训。继续发挥水利类院校及社会教育培训资源的作用，多渠道为行业干部教育培训服务。各地区、各单位要重视干部教育培训机构建设，根据事业发展和干部教育培训任务，建立相应的教育培训实施体系。
（3）加强培训管理干部和师资队伍建设。有重点地培养一批熟悉水利状况、精通教育培训业务、热爱水利干部培训工作的管理干部队伍和师资队伍。要舍得抽调得力干部抓教育培训工作，并在保持干部教育培训部门及其工作人员相对稳定的同时，建立干部培训管理人员、教师的定期进修培训制度和激励机制，努力培养掌握现代培训理论与方法的管理干部、师资队伍。按照规模适当、结构合理、素质优良、专兼结合、动态管理的原则，从具有较高理论水平和丰富实践经验的党政领导干部及高等院校、科研单位的专家学者中选聘兼职教师，建立水利干部教育培训师资库，实现师资资源优化共享。
（4）保证干部教育培训经费。在加强经费管理，提高经费使用效益的同时，逐步增加干部教育培训经费投入。各级财务部门要按规定将干部教育培训经费列入预算，保证干部教育培训任务完成，并逐步实行根据干部教育培训任务下拨经费、集中安排、分项使用的办法。除按照国家有关规定在相应渠道列支所需经费外，还应多渠道筹措水利干部教育培训经费，根据培训对象可从水利建设资金、水利行政事业收费、预算外收入以及农水、水保、防汛等专项经费中安排一定比例，用于相应业务方面的干部教育培训支除。水利企业可将干部培训经费列入成本。
（5）加快水利干部教育培训现代化建设。更新教育培训观念，改进培训方法，大力推进干部教育培训信息化、网络化进程，加快水利干部教育培训现代化建设。在继续运用电化教育设施等手段基础上，广泛推广应用多媒体手段，逐步实现开放式网络培训教学。 同时注意学习借鉴国内外现代教育培训理论与方法，广泛采用启发式教学、案例教学、交流研讨、典型分析、实地考察、对策研究等方式，提高学员接受培训的自主性、参与性，提高培训质量和效果。
五、加强领导，分工协作，努力开创水利干部教育培训工作新局面
1．切实加强对干部教育培训工作的领导。部属各单位和各级水利部门要高度重视干部教育培训工作，在制定事业发展规划时把人才资源开发和干部培训作为重要内容，同步研究，统筹安排。要建立干部教育培训领导责任制，把开展干部培训工作的情况作为领导班子和主要领导任期目标考核、年度考核的重要内容之一。水利部成立"水利干部教育培训工作领导小组"，统筹协调解决水利干部教育培训中的重大问题，各级水利部门也要采取相应措施加强领导。各级党政主要负责同志要带头参加培训学习，并将干部教育培训列入重要议事日程，经常研究、解决有关重要问题。
2．完善归口管理、分工协作的水利干部教育培训管理体制。在部党组和部干部教育培训工作领导小组的统一领导下，进一步健全和完善归口管理、分工协作、分级实施的水利干部教育培训管理体制。人事劳动教育部门归口管理干部教育培训工作，负责研究制订干部教育培训规划、计划和政策规定，统一指导、协调水利干部培训工作，负责落实部管干部、部属单位等有关重要岗位干部的培训工作；规划计划和财务部门负责干部教育培训基地及培训项目的经费审查、审批工作，负责筹措、落实、划拨培训经费并进行监督；有关业务部门负责拟订部门业务干部培训规划计划，负责指导、实施本部门业务领域内相应干部的业务培训工作。部人才资源开发中心受人教司委托，承担、完成干部教育培训的有关具体组织实施工作。部属各单位、各级水利部门分别负责本单位、本地区的干部教育培训管理、实施工作，并按计划选派干部参加由部统一组织的培训。经审查认定水利行业定点培训机构，在认证许可范围内积极主动地开展相应干部的培训工作。
3．加强督促检查，保证规划任务顺利完成。部属各单位、各级水利行政部门应根据党和国家的有关规定和本规划要求，结合各自实际情况，分别组织制定相应规划或具体实施办法，落实配套政策、措施，并定期进行评估和督促检查，保证规划确定的各项任务顺利完成。"十五"期间，将对各单位、各地区干部教育培训管理部门和定点培训机构执行、落实本规划的情况进行1－2次评估检查。
4．改革创新，开拓进取，努力开创水利干部教育培训工作新局面。大力加强干部教育培训和领导人才开发，建设高素质的干部队伍，是以江泽民同志为核心的党中央提出的一项事关全局的战略任务，也是实现21世纪水利现代化建设目标的重要保证，水利行业各级党政组织和各级领导，务必引起高度重视，并采取切实有力措施，充分调动各方面积极性，以改革创新为动力，不断开拓进取，努力开创水利干部教育培训工作新局面，更加直接有效地为促进我国水利现代化建设服务。



中国证券业协会


关于发布《证券营业部信息技术指引》的通知

中证协发[2009]154号


各证券公司会员：

为规范证券公司营业部信息技术系统的建设和安全管理，防范技术操作风险，保护投资者利益，保障证券市场稳定运行，协会按照证券期货业信息化领导小组和证监会机构部的要求，制定了《证券营业部信息技术指引》，现予发布，请参照执行。



附件：证券营业部信息技术指引



二○○九年九月七日






证券营业部信息技术指引




二零零九年




目 录

第一章 总则
第二章 基础环境
第三章 网络通信
第四章 应用系统
第五章 管理制度
第六章 系统运维
第七章 安全保障
第八章 附则



第一章 总则
第一条 为加强证券营业部信息系统建设和管理，防范技术风险，保障证券市场平稳运行，依据《中华人民共和国证券法》、中国证监会法律法规和中国证券业协会自律规则的有关规定制定本指引。
第二条 证券公司应按照信息系统安全性、实用性、可操作性原则，统一规划和建设证券营业部信息系统，全面负责证券营业部信息技术的安全管理。
第三条 证券营业部应在所属证券公司的集中统一管理下，制定相应的信息技术工作流程和操作规范，确保信息系统对业务的有效支撑。
第四条 在中华人民共和国境内依法设立的证券公司所属证券营业部适用于本指引。
第五条 中国证券业协会对证券公司执行本指引的情况进行指导和督促。
第二章 基础环境
第六条 证券营业部机房建设应符合GB9361-88《计算站场地安全要求》和GB2887-89《计算站场地技术条件》的有关规定。
第七条 证券营业部机房应位于证券营业部场地内部，证券营业部场地选址应满足以下技术要求：
(一）尽可能选择具有市电双路供电的场所；
(二）远离强震源、强磁场源和强噪声源，无无线电电磁干扰；
（三）远离产生粉尘、油烟、有害气体以及具有腐蚀性、易燃、易爆物品的工厂、仓库等场所；
（四)具有机房空调室外机组安装条件；
（五)符合当地抗震强度要求；
（六）尽量避免低洼地带。
第八条 证券营业部机房应满足以下技术要求：
（一）尽量避让建筑物顶层、地下室、用水设备的下层或隔壁以及易漏雨、易渗水和易遭雷击的区域，避开易发生火灾危险的区域；
（二）选择通信设施健全，相对安全、易于管理的区域；
（三）避让主干电力电缆穿越场所，避让供水和消防管网经过；
（四）应当设置设备区域、辅助设备区域，设备区域用于安放服务器、网络通信设备等设备，辅助设备区域用于安放UPS电源等设备；
（五）设备放置处应考虑地面承重，应尽量选择有主干墙、承重墙的位置放置，必要时应进行地面加固；
（六）应配备应急照明装置。
第九条 证券营业部机房应采用结构化布线系统，综合布线应符合《建筑与建筑群综合布线工程系统设计规范》（GBT/T 50311）要求。各配线机柜内应配备理线架，做到跳线整齐，跳线与配线架统一编号，标记清晰。
第十条 证券营业部机房应采用综合接地系统或独立接地系统。采用综合接地系统接地的证券营业部机房，直流接地、交流工作地和防雷保护地，直接连接大楼的综合接地，接地电阻应不大于4欧姆。采用独立接地系统的证券营业部机房，直流地和防雷保护地之间的距离应大于10米，直流地的接地电阻应小于2欧姆，交流工作地的接地电阻应小于4欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于10欧姆。
第十一条 证券营业部机房须安装独立空调，采用一用一备、多用一备或多用多备的方式，主用空调单独运行时应能保证机房温度保持在21℃±3℃规定范围内。
第十二条 证券营业部机房机柜或机架宜配置双回路供电，相关电器设备、电线应与机柜用电负载相适应，并留有余量。机柜接地与机房接地应可靠连接。
第十三条 证券营业部机房应具有独立于一般照明电的专用供电线路，设有独立的配电柜或配电箱。供电容量应满足证券营业部配电规划需求，并留有一定余量。
第十四条 证券营业部机房建议采用双路供电，应配备UPS电源和至少一种其他持续供电方式（自备发电机、租用发电机、租用发电车等）。在供电中断情况下，应保证机房设备和不低于25%的现场交易设施在交易时间内持续供电，满足证券营业部客户证券交易需要。
（一）具有自备发电机的证券营业部，UPS电源应保证机房设备和不低于25%的现场交易设施持续供电不低于1小时。
（二）采用租用发电机、租用发电车等其它持续供电方式的证券营业部，UPS电源应保证机房设备和不低于25%的交易设施持续供电不低于4小时。
（三）发电机的功率应满足机房设备运转和不低于25%的交易设施持续供电需要。
第十五条 严禁将与业务无关的设备接入UPS电源。市电插座和UPS插座应严格区分，插座面板应有明确的颜色标识或标签。
第十六条 证券营业部配备或租用发电机，应远离易燃易爆的物品，并安装在具有良好通风的场地内。
第十七条 消防系统建设应通过当地消防主管部门的消防安全验收。
第十八条 机房宜安装防火防盗门和门禁系统，有条件的可安装防盗报警系统。
第三章 网络通信
第十九条 证券营业部与所属证券公司之间，应使用不同运营商或不同介质的2条以上通信线路建立可靠通信联接，且线路带宽能够满足业务需要并留有冗余。网络通信设备应有冗余备份，避免单设备故障，并能保证发生故障时实现及时切换。
第二十条 证券营业部与其他外联单位、互联网的通信线路，可根据业务需要，选择合适的通信线路、线路带宽和线路备份方式。
第二十一条 证券营业部网络规范应符合所属证券公司有关的证券营业部局域网、广域网、互联网接入以及安全防护的网络建设规范。
第二十二条 证券营业部局域网应采用多层网络架构，用于交易业务的核心层应部署至少两台交换机互为备份，网络接入层设备应避免使用HUB。
第二十三条 证券营业部网络配置参数和IP地址段应由所属证券公司统一规划管理，证券营业部的IP地址、路由规则等网络配置应按所属证券公司要求设定。
第二十四条 证券营业部局域网应合理划分用于交易业务的核心网、客户网和非交易业务的办公网等安全域，且相应确定各安全域的功能定位。各安全域之间应采取安全措施实现有效隔离。用于交易业务的网络禁止直接接入互联网。
第二十五条 处理交易业务的计算机终端应实行专机专用，严禁接入互联网。
第二十六条 证券营业部应按照所属证券公司的要求，部署正版防病毒、防木马、防恶意代码在内的系统安全防护软件，以确保信息安全。
第四章 应用系统
第二十七条 证券营业部应用系统是指提供行情、开户、交易、资讯等客户服务的信息系统。
第二十八条 证券营业部应用系统应具备足够的健壮性，系统处理能力具有一定的冗余度，行情、交易、资讯系统等关键硬件设备应通过热备、冷备等手段，避免单点故障，提高系统可用性。
第二十九条 证券营业部服务器应采用双电源、双网卡等方式，提高系统可靠性。
第三十条 证券营业部未经所属证券公司批准，不得擅自安装使用与业务及技术维护无关的应用软件。
第三十一条 证券营业部应当为客户提供2种以上行情揭示与分析系统，应当为客户提供现场委托以及网上委托、电话委托等2种以上非现场委托交易发式，其中证券公司电话委托线路应当不低于30线/万户合格资金账户。证券公司电话委托系统应提供集中服务，以保障局部地区发生突发事件时能够为该地区证券营业部提供持续的行情和交易服务。
第三十二条 证券营业部电话委托、自助终端应能记录证券委托、撤单、银证转账、密码修改等操作的终端识别信息，其中电话委托应记录主叫电话号码，热自助应记录网卡物理地址，相关记录保存二十年。
第五章 管理制度
第三十三条 证券营业部应执行所属证券公司的人员管理、机房管理、网络管理、设备管理、数据管理、技术文档管理、系统运维管理、应急处理等制度。每年将信息系统运行及制度执行情况报告所属证券公司并同时按监管部门的要求抄报有关单位。
第三十四条 证券公司应在确保证券营业部信息系统稳定运营的前提下，至少配备一名专职和一名兼职技术人员，技术人员应具有计算机及相关专业学历，并具有1年以上技术岗位从业经验。
第三十五条 机房管理包括机房出入、设备出入等内容。机房内严禁放置易燃易爆物品及强磁物品。外来人员未经允许严禁进出机房。未经许可不得擅自挪动机房内设备、更改网络线路、私自安装软件。
第三十六条 网络管理包括配置管理、访问控制、安全审计等内容。网络设备应按最小安全访问原则设置访问控制权限。路由器、交换机和防火墙等设备应根据子网安全隔离的需要限制允许登录的IP地址，严禁从公司网络以外登录。应于每一次变更后及时更新备份网络设备的配置信息。
第三十七条 设备管理包括选型、购置、登记、保养、维修、报废等内容。关键设备应建立维护档案。
第三十八条 数据管理包括数据备份、存放、调阅、销毁等内容。未实现集中管理的交易数据，应指定专人负责管理，并至少每日备份一次，数据调阅应经审批，不得随意对外泄露。
第三十九条 技术文档管理包括文档的收集、更新、保管、借阅等内容。证券营业部技术文档涵盖机房平面图、供配电图、网络拓扑图、信息点对照表、UPS电源点分布表、系统维护手册、系统使用手册、应急预案、运维日志、设备维护档案、信息技术管理制度等资料。证券营业部应根据信息系统的变更情况及时更新技术文档。
第六章 系统运维
第四十条 用户权限管理
（一） 证券营业部用于交易业务的信息系统权限变更应执行相关审批流程，并有完整的变更记录。
（二） 员工应被授予完成所承担任务所需的最小权限，重
要岗位的员工之间应形成相互制约的关系。
（三） 对与客户交易相关的系统应采取必要的措施，限
制重要岗位用户的登录，如错误登录次数限制、登录时间限制、网络地址限制等。
（四） 证券营业部应建立系统用户及权限清单，定期对员工权限进行检查核对，发现越权用户要查明原因并及时调整，同时清理过期用户权限，做好记录归档。
第四十一条 与交易业务相关系统和关键设备的管理员用户密码应专人管理，采用不低于12位的复合密码，每季度至少更换一次。发生人员变动时应及时更新密码。
第四十二条 证券营业部在生产环境下的测试工作应在所属证券公司信息技术部门的统一管理和指导下进行，不得擅自安装测试软件。
第四十三条 测试前应制定详细的测试计划，同时做好系统、数据和应用程序测试前的备份工作。测试计划应包括测试目的、测试时间、参测人员、测试用例、测试步骤等内容。测试过程中要做好详细的测试记录。
第四十四条 测试结束后应有明确的测试结果，保证系统、数据和应用程序的恢复并进行恢复后的测试验证，同时总结测试经验、分析测试结果、形成测试报告。
第四十五条 证券营业部应用系统变更前须制定详细的变更方案和变更应急预案，变更前做好系统和数据的备份。
第四十六条 对于供电、通信、服务器、核心交换机、核心交易业务系统等关键性设备或系统的变更，证券营业部应经过严格的测试。
第四十七条 除故障应急外，开市交易期间不得进行任何与交易业务相关的信息系统变更操作。
第四十八条 证券营业部应建立完善的监控体系，以对信息系统的运行环境、运行状况等进行定时监控和事后分析。
第四十九条 证券营业部的运行监控应落实到人，责任明确，并做好运行监控记录。
第五十条 证券营业部应规范管理系统运维日志。日志内容应包括系统机房值班记录、巡视记录、故障处理记录、变更记录、测试记录、监控记录、重要设备维护记录等。日常操作及异常事件处理均应在系统运维日志中详细记录。
第五十一条 证券营业部系统运维日志可采用电子文档或纸质件记录，并妥善保管，日志保留期限不少于2年。
第五十二条 证券营业部应定期检查电力、空调、消防等设施，每季度选择非交易时间进行UPS电池的充放电测试，并详细记录。
第七章 安全保障
第五十三条 证券营业部应加强网络安全管理，未经所属证券公司批准不得擅自对外互联或设立网站，如确有必要，应在公司统一指导下设立和管理。网上交易客户端应通过所属证券公司网站下载。
第五十四条 证券营业部应加强计算机终端的管理，记录网卡地址，防止非法使用。禁止客户将自备计算机接入证券营业部网络。
第五十五条 证券营业部应加强客户访问互联网的管理，防止客户利用证券营业部网络访问非法网站，出现异常应及时配合公安机关进行处理。
第五十六条 证券营业部应按所属证券公司要求及时更新系统补丁、升级防病毒软件。
第五十七条 证券营业部应定期进行病毒检测，发现病毒立即处理并报告。移动存储、外来电子文档、软件系统使用前应进行病毒或木马查杀。
第五十八条 证券营业部应按照所属证券公司的统一要求建立相应的信息系统应急预案，对系统故障、通信和网络故障、供电系统故障、自然灾害及其他突发事件制订明确的应急处理流程。
第五十九条 证券公司对应用系统重大升级或改造时，应根据实际情况要求证券营业部制定专项预案或修订应急预案。必要时应当以适当的方式告知投资者并提醒防范可能出现的风险。
第六十条 证券营业部应每年至少进行两次应急演练，并留存演练记录。
第六十一条 证券营业部发生影响正常业务的技术故障，应立即启动应急预案、尽快恢复交易业务，并按有关要求及时上报所属证券公司和当地监管部门。
第六十二条 应急事件处理完成后，应以书面形式上报所属证券公司和当地监管部门。
第八章 附则
第六十三条 证券营业部新设和迁址时，经监管部门批准不提供现场交易服务的证券营业部，在保障正常运营的前提下，其基础环境、网络通信、应用系统和人员管理等可参照本指引执行。
第六十四条 本指引自2009年10月10日起施行。